证券公司合规管理建设调研报告

《证券公司合规管理建设调研报告》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、证券公司合规管理建设调研报告一、国泰君安、海通证券公司发展基本脉络对于证券公司合规管理建设，不同的公司由于其历史发展与传统不同，其体系建设的着眼点与步奏会有差异。因此，我们首先要从整体上厘清调研学习的两家公司不同的发展脉络，总结共性，才能为进一步比较分析、借鉴学习两种公司合规管理建设提供可行性依据。（一）国泰君安公司发展基本脉络国泰君安总部现地处上海银城中路上海银行大厦29层，其前身是由原国泰证券有限公司和原君安证券有限责任公司通过新设合并、增资扩股，于1999年8月18日组建成立的。公司所属的2家子公司、5家分公司、23

2、家区域营销总部及所辖的113家营业部分布于全国28个省、自治区、直辖市、特别行政区（详见：组织架构图），是目前国内规模最大、经营范围最宽、机构分布最广的证券公司之一。2001年度被权威媒体评为国内最具综合竞争力的证券公司。2004年在《世界品牌实验室》和《世界经济论坛》联合发布的《中国500最具价值品牌》中，以49亿元的品牌价值排国内所有企业第106名，位居券商首位。同年获中国证监会批准发行16.5亿元证券公司债券。之后，国务院批准了关于中央汇金投资有限责任公司对国泰君安注资和借款的方案。2006年荣获21世纪“券商综合实

3、力大奖”。2007年再获21世纪“券商综合实力大奖”、“最佳经纪奖”、“最佳自营奖”、“最佳创新奖”、“最佳债券发行奖”、“最佳衍生品套利奖”，并获第一财经“金融品牌价值榜最佳证券公司”。多年来，国泰君安一直致力于为投资者提供安全、便捷、专业的服务：2005年，国泰君安凭借其严谨的内控体系、完善的服务平台和卓越的创新能力，跻身国内首批创新类证券公司；2006年，国泰君安又在行业内率先提出“客户资金第三方存管方案”，从而为客户提供安全、便捷的专业服务；2007年，国泰君安的营业收入实现大幅增长，IPO工作也全面启动，并通过资

4、本的扩充，其核心竞争力进一步增强；2008年上半年，国泰君安历时多年的客户账户清理工作，取得了阶段性的成果，成为其新业务开展的有力保障。国泰君安的发展，始终围绕的核心承诺是：国泰君安证券将在市场运作中充分体现专业技能和服务水准，秉承“诚信、亲和、专业、创新”的经营理念，“以客户为中心、以市场为导向”，在有效控制风险的情况下，为客户提供全方位、一站式服务，使国泰君安与客户在中国高速增长的经济环境中共同成长。附：公司组织结构图（二）海通证券公司发展基本脉络海通证券总部现地处上海广东路海通大厦11楼，前身是上海海通证券公司，成立

5、于1988年，是我国最早成立的证券公司之一。1994年改制为有限责任公司，并发展成全国性的证券公司。2001年底，公司整体改制为股份有限公司。2002年，经中国证监会批准，公司注册资本金增至87.34亿元，成为国内证券行业中资本规模最大的综合性证券公司之一。公司先后发起设立了富国基金管理有限公司，海富通基金管理有限公司。收购黄海期货公司并更名为海通期货有限公司。2004年，由公司控股的海富产业投资基金管理有限公司正式运作。2006年，公司在由财经媒体《21世纪经济报道》发起的“21世纪中国资本市场投资年会”上，获得了“20

6、06年券商综合实力大奖”、“2006年最佳经纪团队”、“2006年最佳宏观策略研究团队”三项殊荣。2007年7月31日，公司成功挂牌上市。2007年10月，中国证监会批准公司非公开发行新股不超过100，000万股并已完成，引入了中信集团、平安、太保等战略投资者，优化了公司股东结构。2008年营业部翻牌后，公司拥有的营业部家数达到126家，55家证券服务部。公司2008年1月，海通（香港）金融控股有限公司获准开业，顺利取得各项业务牌照。海通开元投资有限公司也于2008年10月设立，负责公司的直接股权投资业务。在多年的发展中，

7、公司始终遵循“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念取得了显著的经济效益和社会效益：2005年5月，经中国证券业协会评审通过，海通证券成为创新试点券商；2006年，随着股权分置改革和券商综合治理的完成，资本市场进入实质转折期；2007年5月海通证券成为证监会首批合规管理试点券商之一；2008年，公司顺利完成合规试点和帐户清理工作市场占有率稳步提升，为创新业务的开展做好了充分准备；投资银行业务截止2008年12月31日，公司作为主承销商已经为182家企业提供了融资服务。海通证券经过十多年的发展，在经营过程中积累了丰富的证券经营管

8、理经验，在内控机制方面，公司建立健全了较为完善的合规和风险管理组织体系。公司进一步完善了以净资本为核心的风险监控体系，实现了公司各项业务风险和整体风险的科学评估和有效监控。在长期的证券市场运作中，公司已经建立了一套科学、规范、严密的经营管理体系、合规和风险监控体系，形成了稳健开拓的经营风格，创立了独特的