证券公司合规管理

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1、证券公司合规管理2011年北京目录合规相关概念1《证券公司合规管理试行规定》出台背景2证券公司合规管理法律法规3合规从“我”做起4《合规工作管理规定》5“反洗钱”6一些体会7合规相关概念-合规合规证券公司合规管理试行规定（中国证券监督管理委员会公告[2008]30号）证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则合规相关概念-合规管理合规管理证券公司合规管理试行规定（中国证券监督管理委员会公告[2008]30号）证券公司制定和执

2、行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为合规相关概念-合规风险合规风险因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司面临如下风险：受到法律制裁被采取监管措施遭受财产损失或声誉损失《证券公司合规管理试行规定》出台背景2004-2007年证券公司综合治理，摆脱生存危机挪用客户保证金挪用客户证券集中持股违规理财账外经营股东和关联方占用资金……证券公司整改证券公司被托管证券公司被并购重组证券公司被取消相关资格关闭高风险公司证券公司分类监管……建立实施合规管理制度（《证券公司合规管理施行规定》等

3、）健全完善内部控制机制培育合规文化外部监管和内部约束的有机互动证券公司合规管理法律法规证券法证券公司监督管理条例证券公司内部控制指引证券公司风险处置条例证券公司合规管理试行规定证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法证券业从业人员执业行为准则与业务相关的法律法规合规法律法规合规从“我”做起证券公司董事会、监事会和高级管理人员对公司合规管理的有效性承担责任证券公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任证券公司的全体工作人员都应当熟知与其执业行为有关

4、的法律、法规和准则，并对其执业行为的合规性承担责任合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查合规经营全员合规合规从“我”做起每个部门合规管理有效性纳入部门考核体系每个人合规管理有效性纳入个人考核体系《合规工作管理规定》公司规章制度的合规审查业务活动的合规审查合规建议合规咨询合规检查合规警示函监管配合建立信息隔离墙合规工作管理规定反洗钱经纪业务、资产管理业务客户风险等级划分完善客户身份识别工作细化大额、可疑交易的上报工作完善“反洗钱”组织架构及内控制度一些体会尚福林：一个公司业务能力的高低

5、，不仅体现为有效开展了多少业务，而且还体现为已经开展的业务是否合规；合规管理能力的高低，不仅体现为阻止了哪些违规行为的发生，而且还体现为保障了哪些业务活动的开展。公司的制度和机制，应当既能够切实保障业务合规，又能够有力促进业务发展合规经营是金融机构生存和发展的前提：只有依法合规经营，才能取信于投资者、取信于市场、取信于社会，才能维护市场秩序、客户权益，避免证券公司和从业人员为此付出重大代价合规创造价值：合规经营减少损失，在各项新业务、新产品开展等方面获得监管部门支持，为公司发展创造价值国开证券作为资本市场的“新公司”，在成立伊始更应注重合

6、规建设，有利于保障和促进业务的合规发展，避免走“老公司”的弯路2011年北京ThankYou!