银河证券公司合规管理体系建设

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1、银河证券公司合规管理体系建设第三章银河证券公司合规管理体系建设现状分析3.1银河证券公司合规管理现状3.1.1银河证券公司概况经中国证监会批准，在2007年1月26日正式成立的中国银河证券股份有限公司是全国性综合类证券公司，由4家国内投资者联合共同发起设立,主发起人是中国银河金融控股有限责任公司。公司实际控制人为中央汇金投资有限责任公司。公司本部设在北京，公司注册资本为60亿元人民币，现有员工1万余人（罗峥2011）。公司的经营范围包括：证券承销与保荐，证券自营，融资融券，证券经纪，证券投资咨询，证券资

2、产管理，经中国证监会批准的其他业务，以及与证券投资活动、证券交易有关的财务顾问。香港子公司已获中国证监会核准设立（李金林2010）。公司旗下拥有银河期货有限公司，中国银河国际金融控股有限公司，银河创新资本管理有限公司。3.1.2银河证券公司合规管理成效银河证券公司2007年初试点合规管理，2007年中边试点边完善合规方案，2008年全面推进合规管理。其合规管理工作取得成效主要表现为：首先，取得了几方面成效。一是全员合规意识得到有效增强。二是内控制度基本完善。三是恶意违法违规行为得到根本遏制。四是合规队伍

3、素质得到显著提高。其次，发生了两大转变。一是合规管理由事后处置向事前防范、事中控制转变。二是合规风险管理从定性分析、经验判断向定性分析与定量分析相结合的转变。103.2银河证券公司合规管理体系建设现状3.2.1银河证券公司合规管理体系3.2.1.1合规管理组织体系银河证券公司合规管理组织体系从高层管理者到基层管理者依次为：董事会、监事会、经营管理层、合规总监、法律合规部、地区合规专员、合规经理。分支机构合规经理向地区合规专员进行报告，地区合规专员对分支机构合规经理进行督导，地区合规专员向法律合规部进行报

4、告。此外，管理及支持部门以及业务部门（设合规联系人）也向法律合规部门进行报告，法律合规部对管理及支持部门以及业务部门进行合规管理。法律合规部以及经营管理层向合规总监进行报告，合规总监向董事会、行业自律组织、证监会及所在地派出机构以及监事会进行报告。法律合规部下设七个团队，除法律事务团队外，分别负责经纪业务、投行业务、投资业务、资产管理业务、投研业务以及中央控制室的合规管理。其中，经纪业务合规管理团队下设地区合规专员，负责所辖分支机构合规管理工作；此外，前四个二级部门主要负责合规审核、合规咨询、合规监控、

5、合规培训、合规检查、反洗钱工作以及与监管部门进行沟通。规制流程管理部门主要负责制度管理、合规培训、合规网站管理、合规管理研究与创新、信息隔离墙以及与监管部门进行沟通。法律事务管理部门主要负责法律支持服务、合同管理、法人授权管理、诉讼相关工作以及与监管部门进行沟通。由此可以看出，每个合规管理二级部门都负有与监管部门进行沟通的责任。目前，银河证券公司法律合规部门共有工作人员42人，其中有24名地区合规专员。总部人员的四类专业人才主要是：法律、金融、会计及数理统计。地区合规专员的四类专业人才主要是：金融、计算

6、机、会计以及数理统计。银河证券公司严格合规管理人员的入职条件。对合规经理基本入职条件要求32岁以上、本科及以上学历、两年以上部门经理工作经历。对地区合规专员基本入职条件要求本科及以上学历、通过合规胜任能力或司法考试。合规经理隶属营业部，级别为营业12部部门经理级。地区合规专员直属法律合规部，级别为营业部副总及以上。地区合规专员的主要职责是通过合规培训咨询、合规检查、合规监控核查、合规初审、与监管部门沟通、法律事项管理等职能为营业部合规经营保驾护航；在公司授权的范围内，对分支机构日常经营开展合规管理；独立

7、行使监督检查职能，对分支机构的业务经营具有知情权、检查及报告权和评价权；对业务活动出现的与法规遵循相冲突的问题向分支机构提出合规性管理建议。合规经理主要职责是全面负责营业部合规管理工作——对本营业部进行合规检查、监控核查、督促整改落实、合规培训、重大事项和业务决策、文件合规审查、组织落实营业部反洗钱有关工作、重大事项以及违规事项报告。法律合规部给予合规经理一定业务指导，合规经理向法律合规部进行重大事项报告。合规经理对营业部总经理和地区合规专员负责。在法律合规部、地区合规专员、合规经理与营业部的关系方面，

8、法律合规部对地区合规专员进行管理，地区合规专员对证券营业部合规经理进行指导，证券营业部合规经理对证券营业部总经理以及地区合规专员进行报告。证券营业部向经纪管理总部进行报告。经纪管理总部对证券营业部进行管理，证券营业部和法律合规部地区合规专员对证券营业部合规经理进行管理考核。经纪管理总部以及地区合规专员对法律合规部进行反馈。3.2.1.2合规管理制度体系银河证券公司合规管理制度体系由核心制度和基础制度组成，核心制度主要包括五个方面内容：1）公