zt证券公司合规管理研究

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1、ZT证券公司合规管理研究江苏大学2012年12月独创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中己注明引用的内容以外，本论文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果，也不包含为获得江苏大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：百2-o12,年f砂月码旧学位论文版权使用授权书江苏大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术

2、期刊(光盘版)电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致，允许论文被查阅和借阅，同时授权中国科学技术信息研究所将本论文编入《中国学位论文全文数据库》并向社会提供查询，授权中国学术期刊(光盘版)电子杂志社将本论文编入《中国优秀博硕士学位论文全文数据库》并向社会提供查询。论文的公布(包括刊登)授权江苏大学研究生处办理。本学位论文属于不保密叫学位论文作者签名：列≯年明哆日指导教师签名：a部郴月乡曰江苏大学工商管理硕士(MBA

3、)学位论文摘要证券公司作为金融市场的主要参与者，因其同时担当发行中介、交易中介、投资者、融资者和信息提供者等多重角色，不可避免地成为资本市场风险的集结点。在现有经济和法律环境下，证券公司如何借鉴国外金融业风险管理和内部控制经验，总结国内证券公司风险管理的教训，从而进一步提高我国证券业的合规风险管理水平，建立一种新的合规风险管理体系，是一个值得研究的课题。本文全面阐述了研究的相关理论，系统分析zT证券公司合规风险管理现状与存在的问题：合规制度建设不完善、合规检查技术薄弱、合规文化不健全等，并进行了深入的分析。在此基

4、础上，明确ZT证券公司合规风险管理体系的设计前提与目标，并结合ZT证券公司的实际情况，设计合规风险管理体系的总体架构。最后，提出合规风险管理体系的保障措施。从而制定出既适合公司自身发展又适应外部竞争的综合性方案，加强合规风险管理，实现ZT证券公司可持续发展。关键词：证券公司，合规管理，合规体系构建江苏大学工商管理硕士(MBA)学位论文ABSTRACTSecuritiesfirmsarethemajorplayersofthefinancialmarket，sincetheyactmultiplerolessuch

5、asthedistributionintermediaries，thetradingintermediaries，theinvestors，thefinanciers，andtheinformationproviders，hencethesecuritiesfirmsbecomethefocalpointofthestockmarketriskinevitably．Underthecurrentflameofeconomicsandlegislation，itistheimportantissuetoimprov

6、ethelevelofmanagementandconstructanewalertsystemofcompliancerisksforsecuritiesfirms，bylearningfromtheexperienceofforeignbanksonriskmanagementandinternalcontrolandlessonsofdomesticfinancialinstitutionsonriskmanagement．Thispapersystematicallyanalyzesthepresents

7、ituationofcomplianceriskmanagementsysteminZTsecuritiesCo．，Ltd，byresearchingontherelatedtheory，andgetsaconclusionthattherearesomeproblemsonit：thedefectofcompliancesystemconstruction，weakincompliance—checkingtechniqueandimperfectionofcompliancecultures．Basedont

8、heprecedinganalysisitclarifiesthedesigningprinciplesandtargetontheperfectionofcomplianceriskmanagementsystem，designthegeneralsystemofcomplianceriskmanagementsuitedforZTsecuritiesCO．，Ltdby