基于VFM的自偿性PPP项目绩效评价研究

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1、基于VFM的自偿性PPP项目绩效评价研究OnPerformanceEvaluationofSelf-CompensatingPPPProjectsBasedonVFM研究生：陈昶指导教师：李丽红副教授学科领域：管理科学与工程二〇一六年十二月分类号：学校代码：10153UDC：密级：公开硕士学位论文基于VFM的自偿性PPP项目绩效评价研究作者姓名：陈昶入学年份：2014年9月指导教师：李丽红副教授学科领域：管理科学与工程申请学位：管理学硕士所在单位：管理学院论文提交日期：2016年12月论文答辩日期：2016年

2、12月学位授予日期：2017年1月答辩委员会主席：赵维双答辩委员会组成：赵维双齐宝库张沈生刘光忱项英辉论文评阅人：声明本人声明，所呈交的学位论文是在导师的指导下独立完成的。论文中取得的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。与我共同工作过的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。作者签名：日期：2016年12月学位论文版权使用授权书本学位论文作者和指导教师完全了解沈阳建筑大学有关保留、使用学位论文的规定：即学校

3、有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权沈阳建筑大学（或其授权机构）可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库并通过网络提供检索、浏览。（如作者和导师同意论文交流，请在下方签名；否则视为不同意。）作者和导师同意网上交流的时间为作者获得学位后：不限□半年□一年一年半□两年□作者签名：导师签名：日期：2016年12月日期：2016年12月硕士研究生学位论文摘要I摘要伴随着国内基础设施与公共服务的投资规模不断扩大，我国作为一个发展中国家在资源利用、资金分配、风险分担、技

4、术掌握、管理水平等方面的欠缺逐渐显露。采用PPP（Public-Private-Partnership）模式可以有效缓解公共部门的财政压力，搭建公共部门与私营部门的友好合作平台，满足社会公众需求。当下PPP热潮在国内只增不减，然而，实际PPP项目的落地率不足一半。事实上，并不是每一个项目应用PPP模式后都会实现物有所值，尤其体现在低落地率的纯经营性项目与准经营性项目，如此会造成更多专业人员、财政资金、资源利用的浪费。从绩效角度对PPP项目进行考评，涵盖项目的投资、规划、设计、建造、运营、移交直至报废阶段，将有

5、助于PPP模式的规范操作与健康发展。首先，本文以物有所值评价与PPP项目绩效评价为研究切入点，在界定自偿性项目为本文的研究对象后，明确了物有所值及利益相关者的绩效目标，搭建了利益相关者的供给与需求价值环、构建了VFM的自偿性PPP项目绩效评价概念模型，并提出自偿性PPP项目绩效与VFM结合的实现模型。其次，以鱼骨图的形式将自偿性PPP项目生命周期各阶段的关键要素进行提炼，并通过二次整合、筛选及优化，明确自偿性PPP项目成功关键因素（CSF）及与之对应的关键绩效指标（KPI）。之后，结合物有所值的经济、效率、效

6、能、合作的绩效目标，以及自偿性PPP项目利益相关者（公共部门、私营部门及社会公众）的绩效目标，按照平衡计分卡绩效评价方法对自偿性PPP项目的绩效评价进行维度划分，分别包括项目物理特征、财务分析和市场发展、进程管控、利益相关者满意度及创新和学习，共确立一级指标5个、二级指标11个、三级指标33个。最后，将主成分分析法确定指标权重与李克特量表赋值打分方法结合运用，对典型自偿性PPP项目长春汇津污水处理厂的绩效水平进行了综合评价。通过对自偿性PPP项目绩效评价体系的实证分析，验证了评价体系与评价方法的可行性与有效性

7、；对自偿性PPP项目在内部与外部物理特征、财务分析和市场发展、进程内部与外部管控、利益相关者满意度及创新和学习等方面的关键绩效指标进行了全面研究，使得该绩效评价体系成为自偿性PPP项目决策、方案调整、管理补充、经验总结的有效工具。关键词：物有所值；自偿性PPP项目；绩效评价；主成分分析II摘要硕士研究生学位论文硕士研究生学位论文AbstractIIIAbstractWiththedomesticinvestmentininfrastructureandtheexpansionofpublicservices,

8、asadevelopingcountry,thelackintheuseofresources,capitalallocation,risksharing,technicalmastery,managementlevelandotheraspectsinChinahasgraduallyrevealed.Thepublic-private-partnership(PPP)modecaneffecti