成长性视角下企业股权结构对技术创新行为的影响研究

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1、学位论文使用授权书根据《中央民族大学关于研究生学位论文收藏和利用管理办法》，我校的博士、硕士学位获得者均须向中央民族大学提交本人的学位论文纸质本及相应电子版。本人完全了解中央民族大学有关研究生学位论文收藏和利用的管理规定。中央民族大学拥有在《著作权法》规定范围内的学位论文使用权，即：(1)学位获得者必须按规定提交学位论文(包括纸质印刷本及电子版)；(2)为教学和科研目的，学校可以将公开的学位论文作为资料在图书馆等场所提供校内师生阅读等服务；(3)根据教育部有关规定，中央民族大学向教育部指定单位提交公开的学位论文；(4)学位论文作者授

2、权学校向中国科技信息研究所及其万方数据电子出版社和中国学术期刊(光盘)电子出版社提交规定范围的学位论文及其电子版并收入相应学位论文数据库，通过其相关网站对外进行信息服务。同时本人保留在其他媒体发表论文的权利。本人承诺：本人的学位论文是在中央民族大学学习期间创作完成的作品，并已通过论文答辩；提交的学位论文电子版与纸质本论文的内容一致，如因不同造成不良后果由本人自负。本人同意遵守上述规定。(保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：母不保密，口保密期限至年月IE)作者暨授权人签字：奄己7晦20l弓年口b月才日学位论文原创性声明本人郑重

3、声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任由本人承担。II学位论文作者签字：撇曲嗨D6月讨日摘要在当今社会，企业之间的竞争越来越激烈，如果企业的技术创新投入不足、技术创新激励机制的欠缺或者是技术创新决策出现偏差，都可能造成企业在竞争中处于不利地位。而为了解决这一问题，关键就在于建立科学合理的

4、技术创新投入与决策机制，而这一机制的确立却有赖于公司治理结构的有效性，特别是股权结构的合理性。本文以企业的成长性为视角，以股权结构对企业技术创新的影响为研究主题，结合公司治理理论、技术创新理论、委托代理理论以及企业成长等理论，分析了股权结构对技术创新的影响机理，在此基础上构建了相关的研究模型，以上市公司披露的数据为基础，通过描述性统计、主成分分析和回归分析等实证的研究方法判定我国企业的成长性，并检验股权结构对企业技术创新的影响。本文的创新主要在于：1．基于公司治理理论、委托代理理论的研究分析股权结构对于企业技术创新的影响机制，并创新

5、性的提出了概念模型，利用实证证明了股权结构对技术创新的作用。2．基于影响企业成长性的相关因素，提取了相关指标并利用主成分分析法建立了企业成长性的评价模型。3．通过对样本的实证研究，本文得出以下结论：股权性质与企业的技术创新行为存在负向相关关系；第一大股东的持股比例与技术创新的投资之ⅡI间存在N型线性关系；前五大大股东的持股比例对技术创新的投资有正向的影响；股权制衡度与技术创新也存在正向相关的线性关系本文通过实证检验了假设，并基于此相关的建议和政策为企业改善股权结构，提升公司治理水平提供理论参考，促进企业技术创新水平的提升。关键词：股

6、权结构，技术创新，企业成长性IVABSTRACTWithsharpcompetitioninmodemsociety，lackinginput，incentive，anddecisionaccuracyoftechnologicalinnovationwouldweakenthecompetingpowerofcompaniesinthemarket．Tosolvetheabovesaidproblem，thepriorityistoestablishascientificandreasonablemechanismforinput

7、anddecisionoftechnologicalinnovation，whichreliesontheeffectivenessofcompanymanagementstructure，especiallytherationalityofownerships缸uc眦．FromtheperspectiveofMOIG，thispaperanalysestheinfluencemechanismofownerships加ctIlretotechnologicalinnovationbycombiningtheoriesofcompa

8、nymanagement，technologicalinnovationandprincipal-agenttheory．Thepaperalsoestablishesrelatedresearchmodels，definetheMO