华福证券经纪业务客户经理管理模式研究

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1、电子科技大学UNIVERSITYOFELECTRONICSCIENCEANDTECHNOLOGYOFCHINA专业学位硕士学位论文MASTERTHESISFORPROFESSIONALDEGREE论文题目华福证券经纪业务客户经理管理模式研究专业学位类别工商管理（MBA）学号201132110745作者姓名余艳指导教师王冰洁万方数据分类号密级注1UDC学位论文华福证券经纪业务客户经理管理模式研究（题名和副题名）余艳（作者姓名）指导教师王冰洁副教授电子科技大学成都（姓名、职称、单位名称）申请学位级别硕士专业学位类别工商管理（MBA）提交论文日期2013.11.20论文答辩日期2

2、013.11.30学位授予单位和日期电子科技大学2013年12月24日答辩委员会主席评阅人注1：注明《国际十进分类法UDC》的类号。万方数据RESEARCHONTHECAREERDEVELOPMENTOFBROKERAGEBUSINESSCUSTOMERMANAGERINHUAFUSECURITIESAMasterThesisSubmittedtoUniversityofElectronicScienceandTechnologyofChinaMajor:BusinessAdministration(MBA)Author:YuYanAdvisor:AssociateProf

3、essorWangBinJieSchool:SchoolofManagementandEconomicsofUESTC万方数据独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得电子科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。作者签名：日期：年月日论文使用授权本学位论文作者完全了解电子科技大学有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交

4、论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权电子科技大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。（保密的学位论文在解密后应遵守此规定）作者签名：导师签名：日期：年月日万方数据摘要摘要证券经纪业务作为证券行业新的增长点，为证券公司的资产管理、资产自营、资产投资等行为提供财力保证，对证券公司具有重要的支柱作用。随着2007年后证券市场的持续下滑，证券市场中证券经纪业务需求逐渐降低，使得证券经济业务的竞争日益激烈。越来越多的证券公司采用了客户经理制度来争取客户与占领市场。但在证券行业整体低迷的大环境下，证券

5、公司纷纷降低利润招徕客户，行业无序竞争加剧，证券经济业务贡献额逐年下降，从而导致证券经济业务客户经理的生存与发展面临着困境，许多证券经纪业务客户经理纷纷离职、跳槽或转行，较高的非正常离职率对证券业务的长远发展造成严峻的挑战。因此，如何规范发展证券经济业务，整合证券经济资源，关注客户经理的管理模式，成为了证券行业普遍面临的问题。虽然客户经理制度在我国券商业务中应用广泛，但由于其发展时间短、经验不丰富，在实际发展过程中存在着诸多阻碍经纪业务发展的问题。本文以华福证券公司作为实例，对其发展现状和存在的问题进行探索，以期提出适合华福证券经纪业务客户经理管理模式的模式与对策。本文主体

6、结构由三部分组成：第二章主要归纳并梳理了国内现存的关于客户经理管理模式的理论，客户经理的职业发展路径分析以及客户经理实际工作中的分类，以此明晰了客户经理职业发展的类型与特点。此外，还通过国内外券商客户经理的发展模式，为下文的相关探索提供了借鉴与参考。第三章主要是对华福证券公司的基本情况、证券经纪业务客户经理发展现状及问题的介绍，通过对华福证券客户经理内部阻碍和外部制约的分析，从而为下文的对策研究及深入探讨做好了知识铺垫。第四章在华福证券客户经理管理的现有模式基础上，从证券公司的角度，有针对性地提出了建议和对策，为证券公司如何更好地运行客户经理制度进行了大胆的探索和分析。该文

7、主体结构的三个重点章节环环相扣，联系紧密，最终得出的结论是，华福证券经纪业务客户经理发展的核心在于人，可通过加强培养精英客户经理、组建精英客户经理团队来提高整个证券经纪业务客户经理的专业水平及整体素质，另外，普通客户经理与精英客户经理的配合也有助于内部人才队伍建设。最后，规范客户经理的管理、提高待遇、定期培训，提供合适的职业发展通道也能使客户经理对个人的发展道路更加清晰明了。I万方数据ABSTRACT本文的创新处是不仅运用了文献综述法和比较分析法为本文奠定了一定的理论基础，而且还采用实证分析法，以华福证券的实际情况