方正证券经纪业务风险管理研究

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1、学校代码10530学号200986010119分类号F276密级硕士学位论文方正证券经纪业务风险管理研究学位申请人毛明滔指导教师傅太平教授学院名称商学院学科专业工商管理（MBA）研究方向二零一二年六月十日BrokeragebusinessriskmanagementresearchofFoundersecuritiescompanyCandidateMingtaoMaoSupervisorTaipingFuCollegeBusinessCollegeProgramBusinessAdministrat

2、ionSpecializationDegreeMasterUniversityXiangtanUniversityDate2012-6-10湘潭大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。作者签名：日期：2012年06月10日学位论文版权使用授权书本学位论

3、文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权湘潭大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。涉密论文按学校规定处理。作者签名：日期：年月日导师签名：日期：年月日摘要随着我国金融市场的不断开放和向前发展，证券行业也随之兴旺起来。证券经纪业务是目前我国证券市场上的主导业务，证券经纪业务风险管理受到社会各界越来越高的重视。经纪业务作为方正证券公

4、司最重要的基础业务，其收益占公司总收益的比重很大，近几年来均超过50％，而随着业务量的不断扩大，在证券经纪业务中潜在的风险也越来越高。经纪业务的成败，严重影响公司的总体发展。因此，为使公司健康稳定的发展，本文在对方正证券公司在开展证券经纪业务时涉及到风险管理方面的问题进行了梳理，基于发现的问题对如何管理方正证券的经纪业务风险做了深入的研究。本文首先进行了基本概念的界定，同时在分析风险管理相关理论的基础上简单的从产生、发展及其在国内的发展环境方面对证券公司经纪业务进行介绍。接着重点剖析了方正证券公司的经

5、纪业务发展历程和现状，并对方正证券公司的经纪业务风险表现和目前公司的经纪业务风险管理情况进行深入的分析。用图表法列出方正证券在经纪业务中存在的风险种类，同时运用对比法审视方正证券在证券经纪业务风险管理方面的不足。从而梳理了方正证券在经纪业务风险管理方面存在的问题：其一，经纪业务扩张速度过快，难以控制经纪业务风险；其二，内部控制不完善，未建立高效的风险管理组织结构；其三，缺少对外交流，缺乏外部监管；其四，风险控制意识薄弱，忽视风险控制。针对在方正证券经纪业务风险管理方面发现的问题，本文从控制营业部扩张速

6、度，加强内部业务人员交流；创造有利于风险管理有效运转的内部环境，加大内部控制力度；加强对外交流，引进外部监管以及培育诚信为本、合规优先的公司文化，提高员工风险控制意识等四个方面对方正证券的经纪业务风险管理提出改进建议。本文仅仅针对方正证券公司自身证券经纪业务所面临的风险管理中的不足提出完善控制管理的措施，未能从经济、金融等方面来宏观的看待这个问题，这方面还有待我们进一步深入研究。关键词:证券经纪业务风险管理方正证券IAbstractAlongwithourcountry'sfinancialmarke

7、tincreasinglyopenandmoveforward,thesecuritiesindustryalsowillprosper.Nowadays,themainbusinessofsecuritiesmarketinChinaisthestockbrokerage；thestockbrokerageriskmanagementwasincreasinglydrawnattentionbyallpartsofthesecuritiesmarket.Asthemostessentialbusin

8、essoftheFounderSecurities,andtheprofitofitsbrokeragebusinessholdgreatproportionandmorethan50%inrecentyears.Thefailureorsuccessofbrokeragebusinessplaygreatroleincompany'soveralldevelopment.Thus,inordertomakethecompanydevelophealth