汕头万顺包装材料股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告

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1、证券代码：300057证券简称：万顺股份公告编号：2010－010汕头万顺包装材料股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。为促进公司的规范运作，提高公司的管理水平，增强公司的抗风险能力，保护广大投资者的合法权益，汕头万顺包装材料股份有限公司（以下简称“公司”）根据《公司法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律法规的要求，对公司内部控制制度的建立和实施情况进行了全面深入的检查，并出具了《汕头万顺包装材料股份有限公司20

2、09年度内部控制自我评价报告》。现对公司2009年度内部控制情况报告如下：一、公司基本情况公司是由汕头保税区万顺包装材料有限公司整体变更设立，于2007年12月27日经汕头市工商行政管理局核准注册登记，注册资本为15,800万元。经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]101号文及深圳证券交易所“深证上【2010】63号”文核准，公司首次公开发行人民币普通股5,300万股，并于2010年2月26日在创业板上市，股票简称“万顺股份”，股票代码“300057”，发行后总股本21,100万股。公司的主营业务是中高档包装印刷用纸的研发、生产和销售，主导产品为复

3、合纸和转移纸。公司主营业务突出，形成了完善的研发、生产和销售体系，拥有独立的品牌、专利及专有技术，开发了系列功能性镭射膜，自主研发了环保型真空喷铝卡纸、镭射防伪转移卡纸、环保型水性染金卡纸、高光玻璃卡纸、PET镭射转移膜等具有国内领先水平的产品。产品目前主要应用于烟标、酒标、中高档玩具、日用品和化妆品等包装的印刷。二、内部控制的目标及遵循的原则（一）公司建立内部控制制度的目标建立完整、有效、合理的内部控制制度体系和内部组织结构，保证公司行为的合法合规；创建良好的企业内部经济环境和规范的生产经营管理秩序，提高公司的管理效率及经营质量；强化风险管理，增强公司的

4、抗风险能力，保障公司的资产安全，保护投资者的权益。（二）公司建立内部控制制度的原则1、全面性原则：内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。2、重要性原则：内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。3、制衡性原则：内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。4、适应性原则：内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。5、成本效益原则：内部控制应权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。三

5、、内部控制系统（一）控制环境1、公司治理结构公司不断完善法人治理结构，确保股东大会、董事会、监事会和经理层规范运作和科学决策；建立各层级的授权、检查和问责制度，确保各部门、各岗位之间相互协作和相互制衡。股东大会是公司的最高权力机构，董事会负责内部控制的建立健全和有效实施，监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，经理层负责组织企业内部控制的日常运行。董事会下设董事会秘书负责处理董事会日常事务，并设立了审计委员会、战略与投资委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会负责相应事务。总经理对董事会负责，通过指挥、协调、管理、监督各职能部门行使经营管理权力，保证公司的正

6、常经营运转。公司已经按照《公司法》、《公司章程》等法律法规和规范性文件的要求建立健全了三会议事规则和决策程序，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《董事会战略与投资委员会实施细则》、《董事会审计委员会实施细则》、《董事会提名委员会实施细则》、《董事会薪酬与考核委员会实施细则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等制度，这些制度明确了各治理机构的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。2、公司内部管理机构公司设置的主要管理部门有：财务部、审计部、企管部、人力资源部、证券事务部、行政部、营销部、设备部、供应部、生产部、

7、质检部、技术部、模压部、化工部。通过合理划分部门管理职责及岗位职责，建立有效的激励约束机制，使各部门之间分工明确，相互配合，相互制衡，确保了公司生产经营活动的有序健康运行,保障了控制目标的实现。根据公司生产经营的需要，公司制定了《关联交易管理办法》、《对外投资管理办法》、《对外担保决策制度》、《募集资金专项存储与使用管理办法》、《会计制度》、《员工薪酬管理规定》、《安全生产管理的工作导则》等一系列制度。3、公司内部审计机构设立情况公司董事会下设审计委员会，根据《董事会审计委员会实施细则》等规定，负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。审计委员会由3名董

8、事组成，其中独立董事2名，且均为会计专业人士。审计委员会下设审计部