湖南金能科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说

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1、创业板风险提示本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司披露的风险因素，审慎作出投资决定。湖南金能科技股份有限公司HUNANKENONSCIENCE&TECHNOLOGYCO.,LTD（长沙市麓谷高新技术产业开发区麓枫路69号）首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅

2、供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。保荐人（主承销商）：财富里昂证券有限责任公司（上海浦东世纪大道100号上海环球金融中心9楼）湖南金能科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书本次发行基本情况发行股票类型：人民币普通股（A股）发行股数：不超过1,200万股每股面值：人民币1元每股发行价格：通过向询价对象询价的方式确定发行价格预计发行日期：【】年【】月【】日拟上市证券交易所：深圳证券交易所发行后总股本：【】万股1、长沙矿冶院、金瑞科技承诺：自公司股票上市交易之日起

3、36个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。2、兆星投资及公司73名自然人股东夏哲、徐福生、刘寿康、成志强、周康波、贾进宝、贺秋兰、陈永灿、肖钦平、刘正凯、蒋锋、吴泽尧、吴晓梦、莫宏永、张农生、冯建新、刘华春、张向阳、汪烙先、幸建华、戴爱媛、贾天鹏、金燕华、陈岗、朱晓华、李晖、郑磊、姜利民、王波、赵玉琴、余明春、李新民、周小溪、尹利、刘国斌、刑少永、邹柏华、董宇清、范丁娥、吴细兵、张汉才、黄桂田、陈奕舟、禹强雄、曾佩恒、危亚辉、徐晓东、杨丽君、刘燕、张凡华、孙湘林、黄敏、王

4、日旭、薛俊、颜松桦、王贵满、何春辉、邓晓红、聂其祥、朱美香、潘复兴、袁继红、徐杰旺、刘良江、王展、全教民、夏江南、李艳、施旗、敬亚、谭青春、廖华春、谢铮承诺：自公司股票上市交易之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。3、作为直接或间接持有公司股份的董事、监事和高级管理人员的夏哲、股份限制流通及自愿成志强、蒋锋、张农生、刘寿康、贺秋兰、吴泽尧、汪烙先还承诺：应当锁定承诺：向公司申报所持有的本公司股份及其变动情况，除前述锁定期外，在各自任职期内每年转让的股份不超过各自

5、所持有公司股份总数的25%；在离职后半年内，不转让各自所持有的公司股份。4、公司董事、监事、高级管理人员、其他核心人员的近亲属范丁娥、王波、颜松桦承诺：应当向公司申报所持有的本公司股份及其变动情况，除前述锁定期外，在其各自近亲属任职期内每年转让的股份不超过各自所持有公司股份总数的25%；在其各自近亲属离职后半年内，不转让各自所持有的公司股份。5、长沙矿冶院根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》财企［2009］94号的通知，还承诺：在公司首次公开发行股票并在创业板上市后，将其持有本公司国有法人股

6、按首次公开发行股份数量的10%转由全国社会保障基金理事会持有。全国社会保障基金理事会将承继原股东的禁售期义务，即自公司股票上市交易之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。保荐人（主承销商）：财富里昂证券有限责任公司招股说明书签署日期：年月日1-1-2湖南金能科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书发行人声明发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律

7、责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。1-1-3湖南金能科技股份有限公司首次公开发

8、行股票并在创业板上市招股说明书重大事项提示一、股份流通限制和自愿锁定承诺本次发行前公司总股本3,500万股，本次拟发行不超过1,200万股，发行后股份全部为流通股，股东自愿锁定承诺如下：长沙矿冶院、金瑞科技承诺：自公司股票上市交易之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。兆星投资及公司73名自