易事特-首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书

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1、易事特:首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书证券从业考试《证券发行与承销》试题一、单项选择题年的取消了禁止商业银行承销股票的规定。a.《国民银行法》b.《麦克法顿法》c.《格拉斯?斯蒂格尔法》d.《金融法》2.证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后个完整会计年度。，2，1，13.我国投资银行业务的发展变化具体表现在发行行监管、发行方式、发行定价三个方面。发行监管制度的的核

2、心内容是股票发行的归属。a.决定权b.注册权c.审核权d.定价权36/364.企业短期融资券是指企业业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最最长期限不超过的有价证券。天b.半年天年5.根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行行于发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进进行了规定。年7月8日年4月2日年9月6日年5月月10日6.采用募集方式设立的股份公司，章程草案须须提交表决通过。发起人向社会

3、公开募集股份的.须向报报送公司章程草案。a.创立大会，中国证监会b.监事会会，中国证监会c.股东大会，财政部d.董事会，财政政部7.股份有限公司修改公司章程，必须经出席的股东东所持表决权的以上通过。a.创立大会，1/2b.股股东大会，l/336/36c.创立大会，2/3d.股东大会会，2/38.《公司法》规定，公司董事、监事、高级级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有有本公司股份总数的。%%%%9.公司应当当自作出合并决议之日起自内通知债权人，并于日内在

4、报纸纸上公告。，l5，30，1010.召开股东大大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项项于会议召开日前通知各股东;临时股东大会应当于会议议召开日前通知各股东。，15，10，15，22511.《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要要求：公开发行的股份达到公司股份总数的以上;公司股36/36股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为以上上。%，l0%%，5%%，l0%%，5%12.经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报报审批。a.国土资源部b.发改委c.建设部d..土地所在省级土地行政主管部

5、门13.是指得到法律认认可和保护、不具有实物形态.并在较长时间内使企业在生产经营中受益的资产。a.固定资产b.流动资产产篇二：证监会发布《创业板上市公司证券发行管理暂行办办法》和《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》》证监会发布《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》和和《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》今今日，中国证监会正式发布《首次公开发行股票并在创业板板上市管理办法》和《创业板上市公司证券发行管理暂行行办法》，自发布之日起施行。36/36本次创业板首发办法的修修订工作和再融资办法的制定工作历时一年多

6、时间，我会进进行深入调研，广泛征求了国家发改委、科技部、工信部部等有关部委以及地方政府、行业协会、自律组织、中介介机构、投资者代表、上市公司和拟上市公司等各方面的意意见建议，系统梳理创业板设立以来的运行情况和存在的的问题，充分借鉴境外成熟资本市场的成功经验，经充分论论证形成了目前的征求意见稿。2016年3月21日至至4月22日，我会通过中国政府法制信息网和证监会网站站对两办法向社会公开征求意见。征求意见期间，我会共共收到86份意见和建议。总体上看，社会各界对两办法持持肯定态度，认为两办法突出了创业板市场定位，有助于

7、满足更多中小企业的融资需求，可操作性强。同时，各界也也对两办法提出了一些具有建设性的意见和建议。一、、创业板首发办法的有关情况本次发布实施的创业板首发办办法共6章、57条，包括总则、发行条件、发行程序、信信息披露、监督管理和法律责任、附则等。主要修订以下下方面：一是适当放宽财务准入指标，取36/36消持续增长要求求；二是简化其他发行条件，强化信息披露约束；三是全面面落实保护中小投资者合法权益和新股发行体制改革意见见的要求。另外，办法还废止了《关于进一步做好创业板推荐工作的指引》，拓展市场服务覆盖面，创业板申报企业业

8、不再限于九大行业。社会各界对创业板首发办法的意意见主要集中在发行条件、中介职责及细化披露要求等方面。采纳吸收意见建议的情况一是发行条件方面，有的意意见认为，对于发行人持续盈利能力的影响因素以及本次修修订取消的发行条件，建议细化披露要求。我会采纳了上上述意见，由于不涉及办法条文的修改，我们已在创业板板首发招股说明书准则等相关配套规则中加以吸收采纳，并并尽快推出