青岛国林环保科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股

《青岛国林环保科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、创业板投资风险提示：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。青岛国林环保科技股份有限公司QINGDAOGUOLINENVIRONMENTALTECHNOLOGYCO.,LTD.（青岛市市北区瑞昌路168号）首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定

2、的依据。保荐人（主承销商）华福证券有限责任公司（福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7－8层）青岛国林环保科技股份有限公司招股说明书（申报稿）发行人声明发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导

3、性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，将依法赔偿投资者损失。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人

4、经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。1-1-2青岛国林环保科技股份有限公司招股说明书（申报稿）本次发行概况发行股票类型人民币普通股（A股）本次拟发行不超过1,335万股A股，本次发行的股份来源包括两部分：公司公开发行新股、公司股东公开发售股份。其中新股发行数量根据企业实际的资金需求合理确定，股东公开发售股份的数量最多不超过200万股且不超过自愿设定12个月及以上发行股数、股东公开发售股数限售期的投资者获得配售股份的数量。公司发行新股和股东公开发售股份的数量之和不超过1,335万股，占发行后总股本的比例不低于25%。公司股东公开发售股份所得资金不归公司所有，请投资者在报价、申购过程中考

5、虑公司股东公开发售股份的因素。每股面值人民币1.00元每股发行价格【】元预计发行日期【】年【】月【】日拟上市证券交易所深圳证券交易所发行后总股本不超过5,340万股保荐人、主承销商华福证券有限责任公司招股说明书签署日期2017年【】月【】日1-1-3青岛国林环保科技股份有限公司招股说明书（申报稿）重大事项提示本公司特别提醒投资者注意本公司及本次发行的以下事项和风险，并提醒投资者认真阅读招股说明书“第四节风险因素”一节的全部内容。一、股份流通限制和自愿锁定承诺公司控股股东、实际控制人丁香鹏先生承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前已

6、发行的股份，也不由公司回购本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。除上述承诺外，在担任公司董事、监事或者高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人持有公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让本人持有的发行人股份。本人在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让本人直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让本人直接持有的本公司股份。公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人所持有公司股票的锁定期限自动

7、延长至少6个月，且该等承诺不因职务变更、离职等原因而放弃履行。本人所持公司股份之锁定期届满后，若本人拟减持公司股份的，本人将通过集中竞价方式、大宗交易方式及/或其他合法方式减持本人所持公司股份，并由公司在减持前3个交易日予以公告；锁定期届满后两年内，本人每年减持股份数量不超过本人上年度末所持公司股份总数的25%，且减持价格不低于公司首次公开发行股票的价格。自公司股票上市至本人减持期间，公司若有派息