证券市场自律监管研究

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1、中图分类号：D90密级：公开UDC：300学校代码：11832河北经贸大学硕士学位论文（学历硕士）证券市场自律监管研究TheResearchofSecuritiesMarketSelf-regulation作者姓名：张言指导教师：樊鸿雁教授学科专业名称：民商法学论文完成日期：2013年3月二〇一三年三月二十日中图分类号：D90密级：公开UDC：300学校代码：11832河北经贸大学硕士学位论文（学历硕士）证券市场自律监管研究TheResearchofSecuritiesMarketSelf-regulation作者姓名：张言指导教师：樊鸿雁教授学科专业名称：民

2、商法学论文完成日期：2013年3月I学位论文原创性声明本人所提交的学位论文《证券市场自律监管研究》，是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的原创性成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中标明。本声明的法律后果由本人承担。论文作者（签名）：指导教师确认（签名）：年月日年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解河北经贸大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权河北经贸大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有

3、关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。（保密的学位论文在年解密后适用本授权书）论文作者（签名）：指导教师（签名）：年月日年月日II摘要随着经济的不断发展，各国的证券市场取得了进一步的发展。但由于证券市场涉及证券、股票和债券等金融相关内容，因此证券市场相当复杂。对于证券市场的监管也自然成为了证券市场的重要内容，证券市场的监管分为证券市场自律监管和证券市场政府监管。观察分析各个国家的证券市场监管模式，大部分国家主要采取政府监管模式。对于证券市场自律监管的研究及文章却很少涉及。考察这些证券市场自律监管的文章我们不难发现对其在法律层面的

4、研究分析就更少。当前，在国际上各国对于证券市场的监管越来越倾向于一致性。即对于证券市场的监管开始运用政府监管和自律监管两种模式。由于我国完整的证券市场的产生和发展都是政府基于对国有企业进行改革而进行的。因此，对于证券市场的监管主要由政府监管机构监督管理，证券市场自律监管组织只是一种形式，并没有发挥自律监管职能。而观察国际上成功的证券市场监管模式，不仅重视证券市场的政府监管，而且还都越来越重视证券市场自律监管的发展。由于我国的证券市场政府监管经过一段时期的发展已经相当成熟，但是作为证券市场的自律监管体系却未得到发展。我国应该更加重视证券市场自律监管模式的完善。我

5、国的证券市场自律监管组织主要包括证券业协会和证券交易所。这两个证券自律监管组织的相关职能权力要得以完善。现在国际上不仅仅重视证券市场监管的一种模式，而是逐渐将两种监管模式结合起来，因此，我国不仅要进一步完善我国的证券市场政府监管，更要加强我国的证券市场自律监管模式的进一步完善。文章分为四部分：第一部分主要是对证券市场的自律监管的基本内容进行研究分析。首先介绍证券市场自律监管的相关基础知识即对其的基本界定，这一部分主要研究证券市场自律监管的概念定义、自律监管的特征和目前世界上最主要的自律监管模式类型。其次简单地分析证券市场自律监管和证券市场政府监管之间的联系和区

6、别，两种监管模式在当代证券市场中都应发挥其作用更好地为证券市场发展服务。最后研究分析证券市场自律监管的利弊问题。作为证券市场的自律监管即有其优点也必然有其缺点。第二部分主要考察分析主要几个国家的证券市场自律监管制度和对于我国的证券市场自律监管制度的启示。这一章主要分成两部分，首先分别考察分析英国、美国、德国和日本的证券市场的自律监管的产生背景、发展过程以及现状问题。最后，考察各个国家证券市场自律监管制度可以带给我们以下启示：重视培养证券市场自治文化的产生III发展以及自律理念的形成；依据我国证券市场的发展现状来制定相对完善的证券法律法规，也应完善我国证券市场自

7、律监管的证券法规定以及与其相配套的证券自律监管法规的完善；证券市场自律监管和证券市场自律监管两种模式监管权限应该明确划分。第三部分分析我国证券市场自律监管的现状及存在的问题。首先这一章的第一部分我国证券市场监管的历史演进过程；其次本章的第二部分主要研究分析我国证券市场自律监管现阶段的发展情况，包括证券市场自律监管的法律基础和证券市场自律监管的职能；最后的内容主要介绍我国证券市场自律监管存在问题。最后一部分研究如何完善我国的证券市场自律监管制度。上一章已经研究分析了我国的证券市场自律监管存在的问题，在最后一部分本人针对这些问题提出了自己的完善建议对策。关键词：证

8、券市场自律监管证券交易所证券业协会IV