浅论中国证券市场的自律监管[毕业论文]

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1、本科毕业论文（20__届）浅论中国证券市场的自律监管目录摘要关键词14AbstractKeywords1自律监管概述11.1自律监管的内涵11.1.1自律监管界定11.1.2自律监管与政府监管的关系分析21.2自律监管的分析框架与研究视角21.2.1金融风险管理的分析视角21.2.2行为金融理论的分析视角31.2.3系统工程的分析视角32自律监管体系的三维模型32.1系统工程的三维模式思想32.2中国证券市场自律监管的三维模型42.2.1体系维分析42.2.2组织维分析52.2.3方法维分析63

2、中国证券市场自律监管现状分析63.1中国证券市场自律监管取得的成效63.1.1围绕规则开展重点工作，夯实自律管理的制度基础73.1.2推动上市公司日常监管工作，提高监管威慑和监管效果83.1.3强化会员自律管理，完善非会员交易参与人的管理83.1.4实现监管联动，建立了合作和信息共享机制93.1.5弘扬法治意识和建设诚信文化，提高运作的规范性93.2中国证券市场自律监管面临的挑战及问题93.2.1体系维，自律监管制度机制不健全93.2.2组织维，自律组织内部仍存在诸多问题103.2.3方法维，法

3、制环境不成熟，道德规范功能发挥不足114完善中国证券市场自律管理的建议与对策114.1深化证券市场自律监管的机制基础建设114.1.1促进建设业务规则体系，完备自律监管制度114.1.2继续强化对内幕交易和股价操纵的监管与打击力114.1.3开展诚信教育，提高市场主体诚信规范意识114.1.4开展投资理念教育，提高投资者的专业素养114.2改善自律组织的自身缺陷124.2.1建立信息共享机制，加强自律组织内部的协调与联动，形成良性竞争124.2.2建议将我国的证券交易所由会员制改为公司制124.

4、2.3理清证监会与自律组织的关系，增强其权威性和有效性124.2.4建立多层次的资本市场体系124.3构建成熟的法律制度，重视道德规范的作用126总结13参考文献14致谢1514浅论中国证券市场的自律监管摘要：中国证券市场经过近20年的努力取得了举世瞩目的成绩，但我国的证券市场仍是一个不成熟的市场，其监管体系处于一个摸索前进的阶段。存在着自律监管的定位不明确、法律法规配套不完备、政府监管行政干预过多、有效监管的失灵、自律监管明显不足等问题，都制约了市场的进一步发展。基于以上认识，本文从我国证券市

5、场自律监管制度的角度，总结我国证券市场自律监管现状和存在的问题，通过自律监管带来的得与失，简要阐述了完善我国自律监管的具体措施和建议。关键词：自律；证券交易所；证券业协会Abstract：Afternearly20yearsofhardwork,China'ssecuritiesmarkethasachievedremarkableresults.ButChina'ssecuritiesmarketisstillanimmaturemarket,itsregulatorysysteminafum

6、blingforwardstage.Therearemanyproblemssuchasnotclearorientationofself-disciplinesupervision,lawsandregulationssupportingincomplete,thegovernmentsupervisionadministrativeinterventiontoomuchandineffectiveofsupervision,Self-disciplinesupervisionobviousl

7、ydeficiencies.Thesequestionsarerestrictedthefurtherdevelopmentofmarket.Basedontheabovecognition,thispaperistoexploretheself-disciplineinChinasecuritiesmarketsupervisionsystem,Summarizingself-disciplineofthesecuritiesmarketself-disciplinesupervisingac

8、tualityandexistingproblems,andbrieflyexpoundsconcretemeasuresandSuggestionstoperfecttheself-disciplinesupervision.Keywords:self-discipline;Stockexchange;Securitiesassociation1自律监管概述自律监管存在着专业性、针对性、灵活性、低成本、道德意义的特性，使得其成为我国证券监管体系不可或缺的一部分。但不可避免的也存在着一些缺陷。如