浅论中国证券市场的自律监管【开题报告+文献综述+毕业论文】

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1、本科毕业论文开题报告金融学论中国股票市场的自律监管一、选题的背景与意义从上海股票交易所和深圳股票交易所成立以来的20年中，中国的股票交易经历了巨大的发展。但我国的股票市场相较于国外成熟的金融市场而言，还只是一个新兴的市场，虽经多年治理整顿，股票市场逐渐走向规范，但在资本市场全球化的今天，证券市场上的不诚信行为，光靠中国现有的法律上无法规避，只能依靠行业监督和舆论压力来恢复诚信制度。在现有的我国他律占绝对地位的监管体制中,容易导致的政府失灵问题会引发寻租等负面现象的产生,这也使我国的证券业曾付出了很多代价。在这样的背景下，确保我国股票市场的安全稳定和健康发展必须通过自律组织来监管，否则交

2、易成本太高了。目前,我国证券业的自律职能主要由证券业协会和交易所承担。但是这些自律组织事实上仅是政府意向和利益的体现者,而并不是市场参与者(证券商)维护竞争秩序和共同利益的自然产物。中国证券业协会、证券交易所虽于90年代初就已成立,但因我国的股票市场是在计划经济大背景下诞生的,政府是市场规则的设计者,市场运行从一开始就置于政府部门的严格监管之下,长期以来其职责定位不够明确，并未担负实质性的自律职能，行业自律、行业自我约束功能的发育明显滞后。因而对我国股票市场自律监管的研究有着至关重要的意义。首先，研究中国的股票市场自律监管问题，将进一步丰富和完善我国股票市场的监管理论；其次，自律管理可

3、以弥补他律管理在监管者与市场之间信息不对称的问题,发挥自律组织源于市场、感觉敏锐、与市场主体有着密切联系的优势；再次，有效的自律监管也可以有效降低政府监管的成本，还可以管理到许多法律无法涉及的道德领域,以切实维护公开、公平、公正原则，更好地保证中国金融市场的长期稳定发展。二、研究的基本内容与拟解决的主要问题：本文将从我国证券交易所及证券业协会的职能出发，重新审视股票市场中自律监管的作用，通过梳理我国股票市场自律监管体系的演进历程，分析当前股票市场自律监管中存在的23问题，探究构建有效股票市场监管体制的途径，并结合发达国家股票市场自律监管体系的相关经验进行比较研究，试图解答几个问题，即证

4、券交易所、证券业协会作为自律监管的主体，是否充分发挥其职能？自律监管功能发挥不足的瓶颈到底是什么，如何突破其窘境实现其真正意义上的监管职能？最后，本文就当前如何建立我国理想的股票市场监管体系、有效实现自律监管进行探索，并提出完善和推动我国自律监管的具体措施和建议。1自律监管概述1.1自律监管的界定1.1.1自律组织产生的必然性1.1.2自律监管的内涵1.1.3自律监管与政府监管的关系分析1.2证券市场监管模式综述1.2.1国际三种监管模式1.2.2中国股票市场监管模式发展2中国股票自律监管模式2.1证券交易所的监管2.1.1证券交易所自律监管的必要性和优势2.1.2证券交易所的自律监管

5、职能2.2证券业协会的监管3中国股票自律监管现状3.1股票市场监管模式存在的问题3.1.1证券交易所自律监管存在的问题3.1.2券业协会在自律监管中存在的问题3.2股票市场监管失灵的原因分4完善中国股票市场自律管理的建议与对策三、研究的方法与技术路线：1..实证研究与规范研究相结合的方法。本文将通过分析中国股票市场的现状，搜集中国证监会、上海交易所、深圳交易所及政府监管的各种措施资料，查阅国内外有关股票市场监管及监管体制等方面的文献，对不同主体对股票市场监管采取的不同方法进行分析，对23中国股票市场发展中自律监管方面存在的一些问题提出相应的建议，力图实现实证研究与规范研究相结合。2.归

6、纳法,通过国外成熟股票市场监管体制的相关经验比较，同时借鉴相关学科的理论,对我国股票市场监管模式进行归纳总结,提出完善的对策和建议。四、研究的总体安排与进度：（一）启动阶段（2010年11月12日前）：确定指导教师、申报毕业论文题目，师生双向选题，指导教师下达任务书，指导学生查阅文献，做好开题前期工作。（二）开题阶段（2010年12月10日前）：在广泛查阅资料的基础上，完善课题研究方案，完成外文翻译、文献综述和开题报告等工作，组织开题论证和初期检查工作。（三）实施阶段（2011年5月5日前）：进行课题的实验、设计、调研及结果的处理与分析等，完成论文写作或毕业设计说明书，进行毕业论文的审

7、阅和修改完善。（四）答辩阶段（2011年5月22日前）：毕业论文的第一次答辩资格审查、答辩、成绩评定及成绩输入。（五）答辩阶段（2011年6月5日前）：毕业论文的第二次答辩资格审查、答辩、成绩评定及成绩输入。（六）评价阶段（2011年6月17日前）：毕业论文教学质量的总结、评估和评优、材料归档。五、主要参考文献：[1]齐萌.中国证券业自律机制研究[J].上海金融学院学报,2008(05):39-45.[2]余晖.管制的经济理论与过程分析[J].