财政学 第六讲new

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1、第六讲外部性理论谢贞发副教授厦门大学经济学院财政系外部性问题外部性：某个经济主体的福利“直接”受到其他经济主体的影响，而没有因此得到收益或支付成本。生产外部性：如排放污水消费外部性：如吸烟2012/3/212外部性问题负外部性：一个人的行为对他人的利益造成不利的影响；正外部性：一个人的行为对他人的利益造成有利的影响。2012/3/213外部性的问题外部性的无效率——价格机制失灵外部性的存在，使得私人收益与社会收益分离、私人成本与社会成本分离；人们只根据私人收益和私人成本进行决策；当存在负外部性时，会发生过

2、度生产或过度消费的问题；当存在正外部性时，会发生供给不足或消费不足的问题。2012/3/214工作选择IncomeofIncomeofLawyersEconomistsLawyerEconomist0E100%ofEconomists2012/3/215交通模式的选择MinutesCommutingMaximumTimeSavingCar40Train2002040%ofCarUsers2012/3/216老鼠赛跑Player2lowhigh1/21-clow1/20Player101/2-chigh1-c1/2-c努力

3、的成本：0

4、率产量Q*:MBMSCMPCMD*300QQQ20402Q602012/3/2112一个数值例子：负外部性钢铁企业选择Q=140的无谓损失是：11*DWLQ1QMSCQQ11MB21DWL14060480160$1280022012/3/2113外部性的公共政策选择管制立法禁止某些行为立法规定或要求某些行为例子如禁止排污（完全禁止一般不现实，规定合法排放量）、规定要采取某一减少排污的技术。福建省的“限猪令”。2012/3/2114管制的困难：管制两个

5、污染者2012/3/2115外部性的公共政策选择外部性内部化：征税或补贴庇古税(Pigouviantax)：将私人的负外部性以税收形式内在于私人决策中，如污染税；庇古税可看作是外部性价格；会激励企业开发清洁技术。庇古税设计的限制庇古税应该是有差别的需要大量的信息2012/3/2116庇古税的分析庇古税是一种对污染者每单位产量征收的一种税收，它的单位税额等于污染者效率在产出水平时带来的边际损害量。17庇古补贴的分析庇古补贴Q12012/3/2118外部性的公共政策选择可交易的污染许可证根据确定的目标污染量发

6、放许可证创造出污染权市场，交易能使各方利益得到提高治污成本低的企业愿意向治污成本高的企业出售污染权；有利于减排技术的创新。许可证制度比庇古税管理上更为简单，但同样面临信息约束。2012/3/2119污染许可证市场2012/3/2120不确定情况下污染许可证与税收的差别Z为减污数量ValuePMCHPMC可能是高的(PMC)HPMCE或低的(PMC)LPMC由期望成本(PMC)确定LE减少污染数量z**t污染许可证迫使污染减少z*SMB税收t*得到z或zHLzz*zQuantityHL2012/3/2121

7、外部性的私人解决方法道德规范和社会约束“己所不欲，勿施与人”慈善组织和慈善行为有效的合并行为明晰产权：科斯定理2012/3/2122外部性的私人解决方法合并：外部性内部化例：养蜂人与果园主缺陷合并可能形成垄断，损害消费者利益；有时双方不愿合并，如邻居并家。2012/3/2123外部性的私人解决方法科斯定理在一个完全信息的竞争市场中，如果私人各方可以无成本地进行协商，那么他们就可以自己解决外部性问题，而无论最初的权利是如何分配或界定的。交易成本为零。2012/3/2124外部性的私人解决方法交易成

8、本：双方在协议与遵守协议（交易）过程中发生的成本。信息成本协议成本执行成本2012/3/2125外部性的私人解决方法科斯定理的论证上游的污染企业和下游的渔场上游企业减少污染的成本与下游渔场受污染的成本比较比较产权配置给任一方的结果产权的不同配置，影响收入分配。科斯定理的现实约束缺乏清