基于FMEA的M证券公司风险识别与控制研究

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1、学校代码10125专业代码125100硕士学位论文题目基于FMEA的M证券公司风险识别与控制研究姓名董善操专业工商管理研究方向企业经营管理所属学院MBA教育学院指导教师阎俊爱二〇一八年五月二十六日UniversityCode10125MajorCode125100ShanxiUniversityofFinance&EconomicsThesisforMaster’sDegreeTitleResearchonriskidentificationandcontrolofMsecuritiescomp

2、anybasedonFMEANameDongShancaoMajorBusinessAdministrationResearchOrientationBusinessManagementSchoolSchoolofMBAEducationTutorYanJunaiMay26，2018学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究所做出重要贡献的

3、个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保管、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权山西财经大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于保密□，不保密□。在年解密后适用本授权书。（请在以上方框内打“√”）学位论文作者签名

4、：指导教师签名：日期：年月日日期：年月日山西财经大学硕士学位论文摘要证券业在金融领域属于风险较高的行业，当今世界金融的国际化发展以及世界经济的虚拟化程度日益加快，加之外部竞争日趋激烈以及内部风险隐患等原因，中国的证券公司在发展的过程中会面临很大的压力。中国的证券公司经历了三十多年的发展，其基本的制度和法律法规已经日趋完善；基本形成了层次丰富多样且较为规范的资本市场体系；然而一切事物在突飞猛进之时都不免会伴随着许多显性或隐性的问题，证券行业也能不例外。由于创新业务的加快发展也随之带来了对原有法律法

5、规以及监管层的冲击。证券行业如何在新的经济形势下对内部风险控制体系进行完善，建立健全内部控制机制，设立专业化的团队都是今后一段时间努力改进的方向。本文首先对证券公司风险管理的相关概念及特性进行了阐述，对FMEA方法的理论基础及使用程序等进行了叙述。然后论述了风险分析和管理在证券市场的发展和其他方面遇到的困难，结合M证券公司的现状，指出中国的证券公司所面临的主要风险集中于以下几方面:资产质量及流动性管理较差，内部管理制度不完善，公司经营规模偏小、偏弱等等，并叙述了产生这些问题的各种原因。随后本文将

6、FMEA方法实际应用于M证券公司的新业务开展过程中，在业务运作流程中识别出各环节的风险，并借助FMEA的各项评价指标进行评价排序，然后根据评价的结果制定相应的解决办法，优化各环节的控制效果，使整个业务体系趋向于完善、稳定。最后本文对国内证券公司运用FMEA方法的未来前景进行了分析和展望。本文研究的目的是通过借助FMEA方法对当前M证券公司风险管理控制进行全面深入的分析，尽可能的识别出各业务环节存在的风险，并制定出相应的改善措施，保障M证券公司的各项业务可以在安全稳定的环境中运行，力争带给客户良好

7、的收益，从而推动各项业务的不断拓展。风险管理不仅仅可以为传统业务保驾护航，也为新业务项目的实施提供引导辅助。本文的研究着重于将风险控制理论通过实践进而产生对证券行业的借鉴价值。关键词：证券公司，FMEA方法，风险管理1基于FMEA的M证券公司风险识别与控制研究ABSTRACTThesecuritiesindustrybelongstothehighriskinthefinancialsectorintheworldfinancialindustry,theinternationalization

8、oftheworldeconomyandthedegreeofvirtualizationisaccelerating,andtheexternalcompetitionandinternalrisksandotherreasons,Chinesesecuritiescompaniesarefacedwithgreatpressureintheprocessofdevelopment.Chinasecuritiescompanyhasexperiencednearlythirtyyearsofd