投入产出效率研究

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1、2012年2月第1期R＆D投入产出效率研究———以南京为例胡荣华罗玮(南京财经大学经济学院，南京210046)摘要:以R＆D投入产出效率为切入点，分别建立基于DEA和SFA的R＆D投入产出效率的评价指标体系作为评价南京科技创新能力的手段和依据，针对研究中发现的问题，提出南京市R＆D资源的分配利用对策和解决措施。结果显示:南京的DEA效率值和SFA效率值之间存在中低度线性相关，且SFA效率值与DEA效率值之间不存在显著的差异。对比分析21座城市，发现R＆D投入产出效率的排序存在一致性，但对各城市R＆D能力进行的分解生产率比对则效果不佳。

2、关键词:R＆D投入产出效率;DEA;SFA2010年江苏全省科技进步对经济增长的贡献内外研究，机构和行业以及区域层面的R＆D研究都率达到了54%，全社会研发投入占地区生产总值的有涉及。但在行业或区域层面的研究中，多以工业比重达到2．1%，专利申请量、授权量和发明专利申企业和省级分析为主，对单一城市的R＆D效率研究［1］请量位列全国首位。南京作为江苏的省会，聚集较为缺乏。且在实证分析中多以单一方法对数据了全省大部分的科研机构和高等院校，科技研发能进行分析，由于变量的选择和指标体系的构建具有力领先全省其他市县。《南京市科技发展“十一五”较

3、强的主观性，单一方法得出的研究结论相对缺乏规划纲要》明确指出，到“十一五”期末，要将南京建可靠保障。有鉴于此，本文试图利用DEA法和SFA设成具有较强辐射和带动能力以及显著集聚效应法对南京市的区域R＆D效率进行研究，并通过的区域性高新技术研发中心和产业化基地，使得南DEA法和SFA法的对比研究，为分析南京市R＆D京初步成为拥有自主创新能力的创新型城市。投入产出效率提供较为可靠的分析结果，从而服务1文献综述于南京市的“十二五”发展规划。在对R＆D投入产出效率进行评价时，主要有两2南京市R＆D投入产出效率评价指标体系种方式:参数化分析法和

4、非参数化分析法。参数化2．1基于DEA的指标体系分析法首先必须设定生产函数，同时对误差项进行数据包络分析法(DEA)重要而又引人关注的［5］估计，并通过建立计量模型来估计参数值，进而对是其适用于多输入、多输出的复杂评价系统。因R＆D投入产出效率进行评价，如随机前沿分析法而，选取恰当的输入和输出指标对方法的成功应用(SFA)、回归分析法、logistic分析、空间计量分析、面相当关键，不同的输入、输出指标会对有效性综合［2］板数据分析等;非参数分析法则不需要设定生产评价的结果产生影响。同样，输入、输出指标的个［6］函数和相关参数，是一种

5、利用线性规划方法求解观数也对评价结果起到制约作用。察值的相对效率，如数据包络法(DEA)、层次分析R＆D投入产出的指标体系主要体现在投入能［3-4］法(AHP)和模糊综合评级法等。除上述两种主力和产出能力两方面。结合国内外已有研究成果，要的分析方法之外，也有学者运用管理学中常用的本文选择人力投入、资金投入能力作为输入指标，SWOT分析法对R＆D效率进行研究分析。纵观国而将科研成果产出和科研成果实现能力作为输出作者简介:胡荣华，南京财经大学经济学院教授，研究方向:FEEEP(食物、资源、环境、经济发展、人口)研究、居民生活质量研究、现代

6、服务业统计研究;罗玮，南京财经大学经济学院硕士研究生，研究方向:社会经济统计。772012年2月第1期指标。其中，人力投入方面，选取R＆D人员(X1)和表1南京市及其他20座城市的R＆D投入科技活动人员(X3)两个指标;经费投入方面，选取产出效率评价结果R＆D经费支出(X2);科研成果方面，选取发表科技地区综合技术效率纯技术效率规模效率规模收益论文数(Y2)和出版科技著作数(Y3);科研成果实南京0．4020．4030．998递增苏州0．6910．7600．910递减现能力使用专利授权数(Y1)和新产品产值(Y4)。无锡1．0001．

7、0001．000不变2．2基于SFA模型的指标体系常州0．2550．2860．890递增随机前沿分析(SFA)属于能够处理多输入-单镇江0．5150．5350．962递增南通1．0001．0001．000不变输出的参数方法，其优势体现在个体的生产过程能盐城1．0001．0001．000不变够通过估计的生产函数进行描述，且能将随机误差徐州0．2370．3410．694递增和无效率项分离。由于SFA方法仅处理单因变量北京1．0001．0001．000不变多自变量的模型，过多的输入指标可能会使随机前上海1．0001．0001．000不变重庆

8、0．7990．8100．986递减沿生产函数出现多重共线性的问题。石家庄1．0001．0001．000不变［7］依据上述分析，并结合TimothyJ．Coelli和已长春1．0001．0001．000不变有研究成果，本文