中国钢铁企业相对效率与规模效率

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1、中国钢铁企业相对效率与规模效率12111焦国华，陈舸，江飞涛，殷智远，陈伟刚（1、中南大学商学院，长沙，4100832、纽约州立大学宾汉姆顿分校经济学系，Binghamton，NY13902-6000）[摘要]本文采用数据包络分析法（DEA）对中国57家重点大中型钢铁联合企业的相对效率和规模效率进行实证研究，研究表明：重点大中型钢铁联合企业在效率上存在显著的差异，并且不少企业效率低下，钢铁工业优胜劣汰的竞争机制相对缺乏；大型和特大型钢铁企业相对中小型钢铁企业而言并不具备显著的效率优势，多数大型和特大型钢铁企业效率并不高；重点大中型钢铁联合企业中大部分企业是规模有效或者接近于规模有效

2、的，规模效率并不是影响大中型钢铁企业生产经营效率的主要因素。进一步的研究表明，钢铁联合企业的规模对效率几乎没有什么影响，没有必要过于关注企业规模和规模效率。相关部门应该将政策重点从扩大企业规模转移到建立并维护公平竞争和优胜劣汰的市场竞争机制上来。[关键词]DEA；CCR模型；BCC模型；相对效率；规模效率；[中图分类号]F203[文献标识码]A[文章编号]一、导言我国许多学者和业界人士认为，钢铁工业是具有很强规模经济效益的行业，而我国钢铁企业规模过小，不能很好的利用规模经济，影响我国钢铁工业的国际竞争力（陈凌，2003；张爱华，2005；熊鹏、潘开灵，2006；魏建新，2006）。

3、我国的相关政策部门亦持有同样观点，2005年公布的《钢铁产业发展政策》中，将“通过钢铁产业组织结构调整，实施兼并、重组，扩大具有比较优势的骨干企业集团的规模，提高产业集中度”作为政策的重要目标之一，并计划到2010年，形成两个3000万吨级，若干个千万吨级的具有国际竞争力的特大型企业集团，在政策上对现有规模500万吨以上的企业进行倾斜扶持，限制中小规模企业的发展，试图通过这种方式淘汰（政策部门）认为过多的达不到规模经济的企业。《钢铁产业发展政策》颁布以后，地方政府和钢铁企业为了获取更多的政策扶持，纷纷进行联合重组。但是我们注意到，这些学者及政策部门对我国钢铁企业规模合意性的判断，是

4、建立在与发达国家主要钢铁企业简单比较企业规模的基础上。鹤田俊正在《日本的产业政策》一书中指出：与别国比较企业规模的大小，完全没有什么经济学意义；企业规模，应该是在社会分工广泛发展的过程中，适应市场的性质而确定的；忽视市场的特殊性一味追求扩大企业规模，反而有可能出现大规模企业缺乏经济效益的情况。本文试图通过DEA（数据包络分析）的方法对钢铁企业效率差异与钢铁企业规模效率情况进行实证研究，以揭示大型或者特大型钢铁企业对中小规模钢铁企业是否拥有效率优势，以及我国钢铁企业在规模上是否有效率，将对钢铁企业规模合意性、钢铁产业发展政策依据及效果合意性的判断建立在坚实的实证基础上。二、文献综述传

5、统的规模效率测算方法有利润率分析法、生存检验法、统计成本分析法与工程法。利润率分析法由于利润率高低不仅受规模经济的影响，还会受到企业的垄断程度、会计核算的口径、经济周期等各种因素的影响，这一方法由于缺陷比较显著，并不常用；适者生存检验法也有一定的问题，简单说就是在竞争中生存下来并且市场份额不断扩大的原因肯定不只规模经济这一条；统计成本分析法需要大量的数据资料，不但数据资料的分析整理费时费力，并且成本资料是对过去生产经营花费的描述，不能代表应该的最优生产经营效率，此法应用并不广泛；工程法主要依据的是技术资料，容易忽略组织管理等方面的规模经济问题（于立、王询，1996）。以上传统方法中

6、工程法和生存检验法运用比较普遍。我国各钢铁公司技术资料收集极为困难，采用工程法存在很大的障碍。生存检验法在我国的适用性也存在问题，因为这一方法的应用首先需要市场竞争的优胜劣汰的机制能正常作用，在我国由于地方政府对本地企业的保护，以及出于打造大型企业对大型企业提供政策倾斜，以及预算软约束问题，使得我国钢铁工业市场竞争被扭曲，往往使得“优不胜，劣不汰”，生存检验法对于中国钢铁工业规模效率的测算并不适合。Banker（1984）提出用DEA来研究规模效率以来，不少学者将DEA的方法用于规模经济的研究中。Banker（1992）进一步研究了DEA方法在规模收益估算上的运用。Majumdar

7、、SumitK&ChangHsi-hui（1996）采用DEA方法，使用39个地方经营公司1975、1978、1981、1984、1987和1990共6个年度的数据，对美国电信行业中当地经营公司的规模有效性进行了研究。Fecher等（1993）利用DEA方法和经济计量模型分析了法国人寿保险业的效率和规模效率Favero和Papi（1995）对采用DEA方法意大利银行业进行技术和规模效率的考察。Ashton（1998）采用DEA方法测算英国零售银行业的规模经济和范围经济