第四方物流配送风险管理契约设计研究

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1、万方数据分类号UDC密级学位论‘文第四方物流配送风险管理契约设计研究作者姓名：指导教师：申请学位级别：学科专业名称：论文提交日期：学位授予日期：评阅人：徒君黄敏教授东北大学系统工程研究所博士学科类别：工科系统工程2013年11月论文答辩日期：年月答辩委员会主席：裴蠢泵泥超伟东北大学2013年11月2014年03月江蝴万方数据ADissertationinSystemsEngineeringResearchonContractDesignforFourthPartyLogisticsDeliveryRiskManagementByTuJ

2、unSupervisor：ProfessorHuangMinNortheasternUniversityNovember2013万方数据独创性声明本人声明，所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取得的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其它人己经发表或撰写过的研究成果，也不包括本人为获得其它学位而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名：後霭日期：知眵．牛．2驴学位论文版权使用授权书本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学位论文的规定：即学

3、校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。作者和导师同意网上交流的时间为作者获得学位后：半年口一年口一年半口学位论文作者签名：後寥签字日期：Wf够．毕．z孑丙嗡／导师签名彦皱签字日期：乒哆，中．∽．爻宅／／一万方数据．II．万方数据东北大学博士学位论文摘要第四方物流配送风险管理契约设计研究摘要第四方物流(FourthPartyLogistics，4PL)以其强大的物流整合能力与管理能力为学术界和行业界认可。对第三方物流(Th

4、irdPartyLogistics，3PL)运作过程进行有效管理与监督、替客户管理物流配送风险是4PL的重要责任。3PL配送过程中暴露出来的诸如配送质量风险和配送时间风险日益突出。因此，基于委托代理理论，设计配送契约，激励3PL努力工作，实现对配送风险的有效管理与控制具有重要意义。在对4PL和物流风险管理及委托代理理论等研究进行综述的基础上，针对两类主要配送风险，即配送质量风险和配送时间风险，分别考虑单个3PL配送质量风险管理、单个3PL配送时间风险管理、两个3PL配送时间风险管理、单个3PL配送质量和时间风险管理四个方面，研究了4P

5、L配送风险管理契约设计问题。研究了考虑单个3PL配送质量风险管理的契约设计问题。分别针对3PL配送过程中投入的努力程度与投资水平两种情况，考虑到3PL行动(努力程度、投资水平)的不可观察与私有信息(努力成本信息、投资产出信息)，设计了最优配送质量契约。进而，提出3PL与4PL的合作机制以削弱私有产出信息对物流配送质量的降低。结果表明：1)3PL的私有成本或产出信息均会降低物流配送质量，增加配送质量风险损失；2)在针对努力程度的最优契约中，3PL风险规避对配送质量的影响往往比私有成本信息显著；3)在针对投资水平的最优契约中，如果产出信息

6、是对称的，尽管3PL风险规避，配送质量不会下降；4)在合作机制下，当3PL风险规避时，3PL与4PL合作的实现依赖于3PL风险规避度。研究了考虑单个3PL配送时间风险管理的契约设计问题。针对客户对物流任务配送时间的不同需求，分别在应急配送、拖期惩罚和提前拖期惩罚三种情况下，设计了最优配送时间契约。分析了不同配送时间需求的区别与联系，对比了不同配送时间需求下的最优契约结果。结果表明：1)在应急配送下的最优契约中，3PL的私有成本信息会延长物流配送时间，增加配送时间风险损失；2)在应急配送下的最优契约中，3PL的风险规避阻止3PL投入更多

7、努力以缩短配送时间；3)在拖期惩罚和提前拖期惩罚下的最优契约中，配送时间的不同需求削弱了系统参数对3PL最优配送时间努力的影响。万方数据东北大学博士学位论文摘要研究了考虑两个3PL配送时间风险管理的契约设计问题。分别在3PL串行结构和并行结构两种情况下，设计了最优配送时间契约。在并行结构下，针对配送时间服从正态分布与均匀分布两种情况，分别给出了配送契约的确定方法。对比分析了不同结构对最优契约结果的影响。结果表明：1)在串行结构下的最优契约中，两个3PL配送时间努力是相互独立的；2)在并行结构下的最优契约中，两个3PL共同分担了4PL的

8、配送时间惩罚；3)在并行结构下的最优契约中，两个3PL配送时间努力是相互关联的，依赖于双方任务的常规配送时间与成本、产出等特征。研究了考虑单个3PL配送质量与时间风险管理的契约设计问题。针对3PL配送质量与配送时间两类努