金融《投资分析与组合管理》课程设计-报告

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1、TianjinUniversityofTechnologyandEducation投资分析与组合管理课程设计专业：金融学班级学号：10A30130136学生姓名：王月成绩：优良中及格不及格二○一五年七月一、投资政策书1．可承受的风险水平1.1自身因素1.2外部因素2．投资目标2.1短期目标2.2长期目标3.中国资本市场发展历程4.未来预测二、投资背景分析1．宏观背景分析2．行业分析2.1行业现状2.2行业特征2.3行业发展趋势2.4投资价值分析3．公司分析3.1中国银行3.2五粮液3.3万达院线3.4贵州百灵3.5金地集团4．公司估值4.14.2…

2、…三、组合构建1．等权重组合（写出计算过程，显示证券及其数量，以下均同）1.11.2……2．非等权重组合2.12.2……3．市值权重组合3.13.2……4．均方差标准投资组合（除列表显示证券及其数量，还必须选择5只股票；用Excel计算）4.14.2……5．任意投资组合5.15.2……四、组合实施1.技术分析模块运用各种技术分析方法，选择合理买卖时点，插入图表，写出主要决策依据。1.11.2……2.操作（列表显示整个组合，excel表）五、总结1.1宏观数据的获得1.2行业分析数据查找1.3股票估值1.4整体总结一、投资政策书1可承担的风险水平1.

3、1自身因素：作为学生，入市资金大多较少，学习能力和好奇性强，容易模仿。在校学生从事投资本无可厚非，若未加培训而直接进行实战交易，可能会产生一定的亏损。学生参与投资，除了要考虑遵循上述基本原则外，还应该注意以下几点(1)初始阶段投入资金要少，以获取经验和技能为主，以营利为辅。(2)多看少动，遇到困惑时考虑观望，切忌频繁买卖操作。(3)注重趋势，不要在乎短周期的K线形态。(4)保持良好的心态，涨跌平常心。(5)需要学习有关的汪券投资知识武装自己，要有“备”而“炒”。(6)要明白股市只是生活的一部分，决不能把全部的时间和精力都投入到股市。1.2外部因素：

4、学生们在校的时间往往是股市开市的时间，而他们离校的时间往往是股市闭市的时间。上课时间炒股肯定是不可以的，所以这就要看大家怎么合理安排时间。1.3现在的财务状况拥有虚拟财富净值一百万。2投资目标2.1短期目标：拥有进行自我充电的资金；充盈自己日常开支所需要的资金，可自付学费，为家庭省一笔开支,对于个人自我提升视野有一定的资金，可自费旅游，参与实践活动。2.2长期目标：拥有抚养子女的费用和父母的养老费用，拥有用于和家人进行长期旅游的经费，分析：可以通过具有长期性，高风险的投资工具来实现这些目标。3中国资本市场发展历程回顾改革开放以来中国资本市场的发展，

5、大致可以划分为三个阶段。第一阶段：中国资本市场的萌生（1978-1992）在这个阶段，源于中国经济转轨过程中企业的内生需求，中国资本市场开始萌生。在发展初期，市场处于一种自我演进、缺乏规范和监管的状态，并且以区域性试点为主。第一阶段：中国资本市场的萌生（1978-1992）从1978年12月中国共产党十一届三中全会召开起，经济建设成为国家的基本任务，改革开放成为中国的基本国策。随着经济体制改革的推进，企业对资金的需求日益多样化，中国资本市场开始萌生。20世纪80年代初，城市一些小型国有和集体企业开始进行了多种多样的股份制尝试，最初的股票开始出现。这

6、一时期股票一般按面值发行，大部分实行保本保息保分红、到期偿还，具有一定债券的特性；发行对象多为内部职工和地方公众；发行方式多为自办发行，没有承销商。1981年7月我国重新开始发行国债。1982年和1984年，最初的企业债和金融债开始出现。随着证券发行的增多和投资者队伍的逐步扩大，证券流通的需求日益强烈，股票和债券的柜台交易陆续在全国各地出现,二级市场初步形成。1990年国家允许在有条件的大城市建立证券交易所，上海证券交易所、深圳证券交易所于1990年12月先后营业。伴随着一、二级市场的初步形成，证券经营机构的雏形开始出现。1987年9月，中国第一家

7、专业证券公司——深圳特区证券公司成立。1988年，为适应国库券转让在全国范围内的推广，中国人民银行下拨资金，在各省组建了33家证券公司，同时，财政系统也成立了一批证券公司。1990年10月，郑州粮食批发市场开业并引入期货交易机制，成为中国期货交易的开端。1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易过渡。总体上看，股份制改革起步初期，股票发行缺乏全国统一的法律法规，也缺乏统一的监管，股票发行市场也出现了混乱。同时对资本市场的发展在认识上也产生了一定的分歧。1992年1-2月邓小平

8、同志在南方视察时指出：“证券、股市，这些东西究竟好不好，有没有危险，是不是资本主义独有的东西，社会主义能不能用，允许看，但