知识流动视角下科技政策绩效评价研究

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1、中国科学技术大学博士学位论文知识流动视角下科技政策绩效评价研究作者姓名：学科专业：导师姓名：完成时间：张华伦公共管理宋伟教授二。一四年五月一日删删㈣㈣删Y2589731UniversityofScienceandTechnologyofChinaAdissertationfordoctor’Sdegree^'，、●1m1ReSearcllonbc1enceandIecfln0109YPolicyPerformanceEveluationfromthePerspectiveofKnowledgeFlowAuthor’SName：Speciality：^，

2、Supervisor：Finishedtime：HualunZhangPublicManagementProf．WeiSongMay。1”，2014中国科学技术大学学位论文原创性声明本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的成果。除已特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任何他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了明确的说明。作者签名：笨字日期．Mc，．‘．／一签字目期：2尸’竺1中国科学技术大学学位论文授权使用声明作为申请学位的条件之一，学位论文著作权拥有者授权中国科学技术大学拥有学

3、位论文的部分使用权，即：学校有权按有关规定向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文编入《中国学位论文全文数据库》等有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。本人提交的电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。保密的学位论文在解密后也遵守此规定。曰叁开口保密(——年)。作者签名：j雌导师签名：上兰埠签字日期：列!：垒：坦签字日期：摘要进入21世纪，企业与企业之间、国家与国家之间的竞争越来越多依赖科学技术的发展和进步，经济的知识化和知识的经济化趋势日益显著。1978年，我国实施对内改革和

4、对我开放的政策。此后，我国经济持续高速发展，取得了举世瞩目的非凡成就。然而，先前的经济增长模式如今已经无法为继。特别是，2008年美国的金融危机引发了全球金融风暴，导致我国沿海地区加工贸易型企业的倒闭狂潮，敲响了我国粗放型经济发展模式的警钟。近年来世界范围的整体经济形势不明朗，经济持续低迷。我国经济在不确定、不稳定的环境下持续深度调整，经济系统和创新系统都面临着前所未有的考验。面对复杂的国际经济形势以及我国经济结构转型升级等诸多困难因素，以符合知识自身发展规律的视角，重新审视当前我国科技政策以及国家创新系统的运行情况十分必要。现有关于科技政策绩效的研究

5、，主要利用数据包络分析方法开展定量分析。特别是近年来，学者们借鉴创新系统效率评价的经验，将创新系统划分为研发子系统和经济子系统，深入考查两阶段的政策绩效，并为科技政策绩效的提升提供了有针对性的建议和对策。然而，这虽然弥补了传统上将创新系统视为“黑箱”处理进而忽略其内部结构及相互关系的不足，但经济子系统中的科技成果转移与应用仍处于混沌状态，无法全面的考察创新全过程的绩效问题，这显然不利于进一步深入分析科技政策绩效DEA非有效的问题所在。本文依据知识在创新系统中流动的过程——知识创造、知识扩散和知识应用，基于Fare和Grosskopf(2000)提出的网

6、络DEA模型，并考虑了非期望产出，构建基于网络DEA的三阶段评价模型，对我国28个省市在2002—2011年问的整体效率以及知识创造、知识扩散和知识应用的效率进行实证分析。结果显示，各省市在2002—2011年间整体效率均值为DEA无效，说明这期间我国投入巨大的人力物力和财力并没有得到充分的利用，国家科技政策出现了系统失灵。在各个阶段的分析中，我们可以发现，整体上，知识创造效率均值>知识扩散效率均值>知识应用效率均值，这与我国长期重视研发而忽视科技成果转移转化的历史有很大关系。经济越发达的地区，其科技投入越大，其科技产出也越多，但是知识应用的效率随着投

7、入、产出的增加，不增反降，即知识应用系统的运行效率随着产出的增长，呈下降趋势。这反映出，我国创新系统尤其是东部地区的创新系统问题在于知识应用阶段效率值拉了其创新系统整体效率。因此，东部地区亟需调整科技政策，促进科技成果的转移摘要和转化，西部地区则需要根据自身经济的现状适度增加研发投入。最后，主要从提升科技投入产出质量，促进知识转移和科技成果转化方面给出相应的对策和建议。关键词：知识流动；科技政策；知识创造；知识扩散；知识应用；创新系统IIABSTRACTInthe21stcentufy，thecompetitionbetweencountriesand

8、countries，enterprisesandenterprises，ismoreandmo