3、A.董事长 B董事会C．监事会 D.经理1421. 公司初次发行股票时其向社会公众的部分不得少于拟发行股本总额的_____%。A 30 B 20 C 25 D 35 22. 如果拟发行股本超过_____亿元，可酌情降低向社会公众发行部分的比例，但是最低不得少于公司拟发行股本总额的____%。A 4 10 B 5 15 C 4 15 D 5 1O23. 上市公司___决定聘请主承销商事宜。 A 总经理 B 董事长 C 董事会 D 经营层24. 投资者在规定的申购期限内，将全额申购款存入主承销商在收款银行设立的帐户，然后冻结全部资金，这种是用于—
4、—发行方式。A 认购证 B 储蓄存单方式 C 全额预缴、比例配售方式 D 网上竞价方式25. 发起人的工业产权作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的——。 A 50% B 20% C. 30% D. 35% 26. 武士债券的面值为——。 14A.美元 B.日元 C.发行国货币 D.国际货币单位 27. 上市公司公募增发必须做到与控股股东在人员、_____、财务上分开。A 资本 B 经营 C 资产 D 资金 28. 投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购
5、数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价格的方式是：——。A 网上竞价发行 B 网上定价发行 C 法人配售方式 D认购证方式29. 公司股本总额在__亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。A 5 B 4 C 6 D 330.采用全额预缴款、比例配售、余款即退的发行方式，其中机构股票帐户的申购量不得超过公司发行后总股本的____%。A 5 B 10 C 15 D 20 31. 在哪种发行定价方法下，机构大户易于操纵发行价格，而不再使用——。A 协商定价法 B 竞价确定法 C 净资产倍
6、率法 D 市盈率法32. 在国外常用于房地产和资产现值要重于商业利益的公司的股票发行定价方式是——。A 现金流量折现法 B 竞价确定法 C 净资产倍率法 D 市盈率法33. 发行与上市辅导是具有______资格的证券公司担任辅导机构。A 主承销商 B 一般承销商 C 副主承销商 D 承销商34. 采用网上定价发行方式的，主承销商在______设立股票发行专户和申购资金专户。A. 银行 B 主承销商自己的营业部的帐户 C 发行公司 D 证券交易所35. 清算价值反应了当企业处于清算全部资产的局面时。偿付完_____和_____后。A 资本项目投
7、资成本 流动负债B 税款和应付款项 C 应付款项和流动负债D 流动负债 资本项目投资成本36. 可转换债券可按照面值发行，每张面值为100元，最小交易单位为面值_____元。A 1000 B 2000 C 500 10037. 可转换债券的价格的确定应以公布募集说明书前______交易日公司股票的平均收盘价格为基础,并上浮一定幅度。A 10 B 20 C 25 D 3038.通过证券交易所的证券交易,投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到___%_时,应在该事实发生之日起三日内,向中国证监会、证券交易所书面报告,通知发行人并予以公告；在上
8、述规定的期限内,不得再行买卖该发行人的可转换公司债券,也不得买卖该发行人的股票。A 10 B 15 C 5 D 2039 .对利率或者发行价格已经确定的国债，采用_
