证券从业考试模拟题及答案

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1、1. 拟公开发行股票（A、B股）的股份有限公司应符合《公司法》的各项规定，在向中国证监会提出股票发行申请前，均须具有主承销资格的证券公司（以下称辅导机构）辅导，辅导期限为——年。 A.半 B.1C.2 D.3 2. 辅导机构对拟发行公司进行辅导时应配置——名以上辅导人员，授权其代表辅导机构从事辅导工作 A.2 B.3C.3 D.53.公司改制后申请股票发行上市，其净资产占总资产的比例不得低于——。A.80％ B.60％C.30％ D.20％ 4.——是选择一个或n个与评估对象相同或类似的资产作为比较对象

2、，从而估算资产价值的方法。A.收益现值法 B.重值成本法C.现行市价法 D.清算价格法5.对于高科技公司，无形资产最高可以占公司总股本的——。A.20％ B.25％C.30％ D.35％6.对发行公司债券作出决议，是——的职责。A.股东大会 B.董事会C.监事会 D.总经理7.发起人应该在创立大会召开——日前将会议日期通知认股人或者公告。A.15 B.30C.60 D.108.B股发起人出资总额不于——亿元。A.1 B.1.5C.2 D.29.公司开办费用自公司开始生产经营当月起平均分摊，摊销期限不得超

3、过——年。 A.3 B.4C.5 D.1010.——决定公司职工的聘用和解聘。 A.董事长 B董事会C．监事会 D.经理5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingt

4、heregionalpositionandachieve1521. 公司初次发行股票时其向社会公众的部分不得少于拟发行股本总额的_____%。A 30 B 20 C 25 D 35 22. 如果拟发行股本超过_____亿元，可酌情降低向社会公众发行部分的比例，但是最低不得少于公司拟发行股本总额的____%。A 4 10 B 5 15 C 4 15 D 5 1O23. 上市公司___决定聘请主承销商事宜。 A 总经理 B 董事长 C 董事会 D 经营层24. 投资者在规定的申购期限内，将全额申购款存入主承

5、销商在收款银行设立的帐户，然后冻结全部资金，这种是用于——发行方式。A 认购证 B 储蓄存单方式 C 全额预缴、比例配售方式 D 网上竞价方式25. 发起人的工业产权作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的——。 A 50% B 20% C. 30% D. 35% 5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanr

6、ailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve1526. 武士债券的面值为——。 A.美元 B.日元 C.发行国货币 D.国际货币单位 27. 上市公司公募增发必须做到与控股股东在人员、_____、财务上分开。A 资本 B 经营 C 资产 D 资金 28. 投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的

7、顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价格的方式是：——。A 网上竞价发行 B 网上定价发行 C 法人配售方式 D认购证方式29. 公司股本总额在__亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。A 5 B 4 C 6 D 330.采用全额预缴款、比例配售、余款即退的发行方式，其中机构股票帐户的申购量不得超过公司发行后总股本的____%。A 5 B 10 C 15 D 20 31. 在哪种发行定价方法下，机构大户易于操

8、纵发行价格，而不再使用——。A 协商定价法 B 竞价确定法 C 净资产倍率法 D 市盈率法32. 在国外常用于房地产和资产现值要重于商业利益的公司的股票发行定价方式是——。A 现金流量折现法 B 竞价确定法 C 净资产倍率法 D 市盈率法33. 发行与上市辅导是具有______资格的证券公司担任辅导机构。A 主承销商 B 一般承销商 C 副主承销商 D 承销商34. 采用网上定价发行方式的，主承销商在______设立股票发行专户和申购资金专