专用性投资情境中机会主义行为防御策略的内在机理的研究——资源依赖视角

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1、万方数据浙江工商大学硕士学位论文专用性投资情境中机会主义行为防御策略的内在机理研宄4．1．4机会主义行为的定义与测量⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．274．2问卷设计、发放与回收⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯284．3小样本测试⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯294．3．1小样本测试信度分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．294_3．2小样本测试效度分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯。315数据分析与假设检验⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯335．1样本描述性统计分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯335．2信度与效度分析

2、⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯355．2．1信度分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．355．2．2效度分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．375．3相关分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯385．4回归分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯405．4．1两种防御策略对机会主义行为的回归分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．405．4．2两种防御策略对联合依赖的回归分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．415．4．3两种防御策略对权力不对称的回归分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯。425．5．4相互依赖关系的中介效应分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯

3、⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．435．5．5结果汇总与模型修正⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．476研究结论与展望⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯486．1主要研究结论与讨论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯486．1．1两种防御策略对机会主义行为的抑制作用⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯。486．1．2两种防御策略对相互依赖关系的调整作用⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．496．1-3相互依赖关系的中介作用与衍生防御策略⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．516．2管理启示与建议⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯526．3研究局限与展望⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯53附录⋯

4、⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯59致谢⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯62独创性声明⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．63VI万方数据浙江工商大学硕士学位论文专用性投资情境中机会主义行为防御策略的内在机理研究1绪论1．1研究背景企业在生存发展的过程中并不是孤立存在的。由于企业间资源分布不均衡，每个企业拥有的资源情况也各不相同，而企业自身又不具备其生存发展所需的一切资源，因此需要与其它企业进行资源交换，一方面从其它企业处获取资源，另一方面又为其它企业提供资源，通过企业间合作实现资源互补，

5、在此基础上降低成本并提高效率，使合作双方都能从中获取超额收益，从而实现企业间合作1+1>2的协同效应。但企业间合作也有其不可避免的弊端存在，多主体参与的本质特征决定了企业在合作中难免会产生利益冲突，一方为了自身的利益可能不惜以损害他人的利益为代价而发生机会主义行为，增加了企业在合作中所面临的不确定性与风险。特别在交易一方作出专用性投资的情境中，投资方所面临的机会主义风险更大，而企业在合作中又难免需要进行专用性投资，出于风险规避心理，现实中往往存在着专用性资产“投资不足”的现象，使企业间合作潜在的帕累托改进难以实现并导致市场失灵【11。现实中企业问合作的利弊矛盾引发了学术界的广泛关注，针对专

6、用性投资情境中机会主义行为的防御也有诸多研究成果，其中一体化、正式契约与关系契约等方式已受到理论界的普遍认同，并在实践中发挥着巨大的作用。然而现实中专用性资产投资方即使采用多种方式对机会主义行为进行综合治理，仍不可避免地会受到机会主义行为的威胁与侵害，因此还需要理论界对机会主义行为的防御展开进一步的探索与研究。除了上述比较成熟的机会主义行为防御方式外，另有研究显示：互惠性投资与弥补性投资对机会主义行为也具有一定的抑制作用，但相关研究尚且较少，还没有得到理论界的一致认同，在实践中也未受到足够重视。因此在现有互惠性投资与弥补性投资的研究基础上，进一步探讨两者发挥作用的内在机理，有利于完善相关理

7、论并为实践提供理论指导。互惠性投资与弥补性投资的相关研究均显示，两者对企业间的相互依赖关系都有一定的影响作用，而资源依赖理论即主要围绕企业间的相互依赖关系展开研万方数据浙江工商大学硕士学位论文专用性投资情境中机会主义行为防御策略的内在机理研究究，因此以资源依赖视角挖掘两者发挥作用的内在机理具有一定的理论依据与理论可行性：威廉姆森也曾指出：交易成本经济学通常只关注单一的交易关系，虽然能够有效地反应单一交易关系的主要特征，却