中国企业在美国市场的专利风险因素研究

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1、分类号学号D200877750＿＿＿学校代码10487密级博士学位论文中国企业在美国市场的专利风险因素研究学位申请人：漆苏学科专业：工商管理指导教师：朱雪忠教授答辩日期：2012.10.20ADissertationSubmittedinPartialFulfillmentoftheRequirementsfortheDegreeofDoctorofPhilosophyinManagementResearchonthePatentRiskFactorsofChineseEnterprisesintheU.S.MarketPh.D.Ca

2、ndidate:QiSuMajor:BusinessAdministrationSupervisor:Prof.ZhuXuezhongHuazhongUniversityofScienceandTechnologyWuhan,Hubei430074,P.R.ChinaOctober,2012独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完

3、全意识到，本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保密□，在_____年解密后适用本授权书。本论文不保密□。属于（请在以上方框内打“√”）学位论文作者签名：指导教师签名：日期：年月日日期：年月日华中科技大学博士学位论文摘要中国

4、、美国分别是世界上最大的发展中国家和发达国家，中美双方贸易总额在2003年首次突破千亿，近些年也一直呈现快速增长趋势。与此同时，中国企业在美国市场频繁遭遇专利风险，突出表现为企业卷入专利侵权诉讼和337调查案件。专利风险已经成为中国企业在美国市场经营的“阿喀琉斯之踵”。中国企业为何在美国市场遭受如此频繁的专利风险？企业在市场运营中面对哪些具体的专利风险因素？是否有方法对于专利风险进行量化评价和描述？这些都是我国企业在美国市场经营中所要面临的重要问题，也是本学位论文研究的核心问题。本文首先对中国企业在美国市场的专利风险整体现状进行描述。

5、指出中国企业在美国市场上的专利风险，与中国对美贸易的发展和美国专利强保护战略的实施有直接联系。在此基础上，本文将中国企业在美国市场的专利风险界定为中国企业在美国市场运营过程中，由于专利资源、企业市场行为和企业对于专利制度的掌握和运用等方面的差距，导致企业陷入专利侵权纠纷、诉讼和337调查，并给企业当前美国市场经营、潜在预期收益和未来市场拓展带来负面影响的可能性。其次，本文从专利属性的角度，指出中国企业在美国市场的专利风险因素。以专利授权为分割点，将专利属性划分为品质属性和价值属性，分别设置关键性变量；以中国企业在美国市场的专利侵权涉案

6、专利为研究对象，通过建立比较模型开展实证研究。结果显示，专利未来发生侵权纠纷的可能性，不仅与专利授权时的品质属性相关，同时与授权后专利运行中形成的新的价值属性相关。然后，本文从企业行为的视角，指出中国企业在美国市场的专利风险因素。将企业在美国市场的专利侵权纠纷划分为默认、协商、诉讼和禁止四阶段，构建了企业专利纠纷发展动态模型，从本源角度分析导致专利纠纷和侵权案件的因素。通过对中国企业在美国市场的专利侵权案件实证研究，证明企业彼此之间技术的接近度、企业的规模、企业持有的专利数量和企业R&D投入都会对专利侵权诉讼发生与否产生影响。I华中科

7、技大学博士学位论文之后，本文对2011年美国新的专利法进行了深入分析。根据中国企业在美国市场经营的需要，从专利申请、专利审查、专利保护制度等方面，指出中国企业在美国市场的专利风险因素。最后，本文构建了中国企业在美国市场的专利风险评价模型。以专利属性、企业市场行为和美国专利制度为基本风险类别，以研究得到的系列专利风险因素为基础，构建中国企业在美国市场的专利风险评价指标体系。设计了“影响程度”、“不确定程度”和“可控程度”三维的专利风险测量维度，最终建立了中国企业在美国市场的专利风险评价模型。以在美国北加利福尼亚州注册的中国企业为对象开展

8、实证研究。研究证明，该模型不仅能有效实现企业在美国市场专利风险的量化描述，同时可以基于不同的分析单位，针对企业市场经营和相关专利特点，从纵向、横向不同的层面，进行深入、具体的专利风险分析。关键词：中国企业;美国市场;专利