内控课题调查问卷

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1、《内部控制视角下乡镇财政资金管理探析》课题研究调查问卷市：县：乡镇：单位：姓名：职务：尊敬的各位乡镇财政干部：您好！按照省财政厅关于陕西省会计领军（后备）人才培养工程的工作安排，我省行政二期领军学员正在组织开展“内部控制视角下乡镇财政资金管理探析”专题研究。为了了解各位乡镇财政干部所在区县乡镇的财政资金管理情况，增强调研课题的针对性，特制定本问卷。您的反馈意见对于此次专题研究非常重要，请您认真阅读调查问卷，如实填写相关信息，将符合您的实际情况（的）选项的序号、具体情况填在（）内，或在“其他”后的横线上填写现有真实情况，在主观

2、题后请您用文字做简要回答。谢谢！内部控制视角下乡镇财政资金管理探析课题组2016年2月15日一、基本情况1、您所在乡镇的面积（）平方公里，总人口（）人，其中：城镇人口（）人，农村人口（）人。有自然村组（）个，社区（）个。二、乡镇财政组织机构保障2、您所在乡镇财政所人员隶属（）机构进行人员（事）管理。A乡镇政府B县区财政局C乡镇农业部门D其他：3、您所在乡镇财政机构是否独立（）？A独立B不独立4、您所在乡镇财政属于（）级别。A科级B副科级C没有级别D其他：5、您所在乡镇是否建立财经领导小组及其议事制度（）A有B没有C其他：6、

3、您所在乡镇财政的资金管理是否有审核审批制度（）？A有B没有C其他：7、您所在乡镇财政的资金管理中审批签字流程是，请按以下职务从第一位到最后一位依次选择（）oA分管会计B财政所副所长C财政所所长D乡镇财务服务中心副主任E乡镇财务服务中心主任F乡镇分管财政的副镇长G其他：8、您所在乡镇财政所人员编制（）人，实有人数（）人，其中临聘人员（）人。9、您所在乡镇财政所人员年龄分布：30以下（）人，30-40（）人，40-50()人，50-60()人。10、您所在乡镇财政所人员学历分布：大学及以上（）人，大专（）人，中专（）人，高中及以

4、下（）人。11、您所在乡镇财政所人员职称情况：财会中级职称（）人，财会初级职称（）人，其他专业中级职称（）人，其他专业初级职称（）人，无职称（）人。12、您所在乡镇财政所人员每年参加乡镇或县级及以上组织的业务培训（）次？A3B2C1D未参加过三、乡镇财政预算管理机制和财政改革情况13、您所在乡镇的预算编制情况（）oA自行编制B区县上级代编C其他14、您所在乡镇年度预算是否经乡镇人代会审核？（）15、您所在乡镇2017年一般决算数的金额（）万元，全年乡镇总支出（）万元，一般预算占比（），公用支出（）万元，项目支出（）万元。20

5、17年一般决算数的金额（）万元，全年乡镇总支出（）万元，一般预算占比（），公用支出（）万元，项目支出（）万元。16、您所在乡镇是否（）实行预决算信息公开，通过（）方式公开。A县区政府信息网站B乡镇政府信息网站C其他17、您所在乡镇是否（V）实行国库集中支付制度，从2017年开始实行，采用（）模式。A独立运行B由县级统管C其他请列明18、您所在乡镇国库集中支付的情况，其中授权支付占支付量（）％,直接支付占（）％,纳入国库集中支付管理的资金种类（）oA预算内资金B往来资金C其他19、您所在乡镇是否（）实行公务卡制度，从2017年

6、开始实行，目前共办理公务卡（）张，开卡（）张,2016年实际刷卡（）元20、您所在乡镇是否（）实施政府采购，是否（）投资评审。采购项目主要有「四、乡镇财政会计基础核算21、您所在乡镇会计核算执行的会计制度是（）oA行政单位会计制度B事业单位会计制度C其他22、您所在乡镇的财务管理的会计和出纳是否（）分离。23、您所在乡镇的财务管理是否（）实现会计电算化，采用软件为（）oA省级统一配发软件E乡财县管的软件C其他软件用友、格林24、您所在乡镇形成的会计档案是否（）有专人保管；是否（）制定专门档案管理办法，予以存档。25、您所在乡

7、镇制定的会计管理的相关制度有：ABCDEFG五、乡镇财政信息化建设26、您所在乡镇使用的财政信息软件（请在使用的系统序号上划“V”）1、部门预算系统2、县级预算执行系统（国库集中支付）软件3、预算单位账务集中版会计核算软件4、专项资金项目库5、非税收入收缴6、电子化政府采购7、惠民补贴“一卡通”8、行政事业单位资产管理9、财政行政管理信息化等丿10、一事一议系统11、其他27、您所在乡镇使用的信息软件由（）部门维护。A财政所B乡镇政府C县财政局D其他28、您所在乡镇对上述信息系统的使用是否熟练？A很熟练B熟练C能完成基本操作

8、D指导下操作E未使用29、上述信息系统的使用是否实行内部牵制（）？A是B否30、上述信息系统的用户密码是否公开或共享（）？A是B否31、您认为，您所在乡镇财政所的乡镇财政资金管理方面有哪些好的做法？有哪些不足？产生的原因是什么？⑴预算管理方面：⑵财政资金执行监督方面:⑶会计基础规范方面:⑷