政府规制经济学

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1、.一．政府规制的理论依据？1.撇开关于政府规制利弊得失的理论纷争，政府规制实际上是对市场失灵的反应，是克服市场配置资源缺陷的一种不可或缺的制度安排。同时，也是整个经济系统的一个内生变量。2.政府规制首先是对市场失灵的一种回应：（1）政府规制是解决垄断问题的需要（2）政府规制是使外部性内部化的需要（3）政府规制是解决信息偏在或者信息不对称问题的客观需要（4）政府具有解决市场失灵问题的某些独特优势3.以上从克服市场失灵的角度分析了政府规制的必要性。但实际上，政府规制不仅仅是解决市场配置资源缺陷的一种外在、强加的制度安排，而且是整个经济系统的一个

2、内生变量。这是因为：（1）政府对微观经济主体的规制，是有效进行宏观调控的需要；（2）政府规制是市场交易的一种制度安排（3）政府规制是市场供求机制作用的客观结果二政府规制的内容1.进入（退出）规制旨在将微观经济主体纳入依法经营、接受政府监督的范围；其次，是控制金融某些行业，主要是自然垄断领域以及存在明显的信息不对称部门（如金融保险）的企业数量，以保证企业资质，同时防止过度竞争，降低不确定性和风险。2.价格（收费）规制内容主要包括：（1）对垄断行业的价格规制（2）对保护行业的价格规制（3）对金融行业的价格规制（4）对通货膨胀时的价格规制（5）对

3、不正当价格行为的规制（6）对事业单位收费的规制3.数量、质量规制数量规制主要是指政府对企业生产和供应的产品数量加以限制，以及对进口和出口的商品数量进行限制等。质量规制是政府为保护消费者（生产消费和生活消费）利益而实行的规制4.资源环境的规制鉴于经济发展过程中存在着大量的资源浪费、环境污染、生态破坏等负的外部性，需要通过政府规制来解决这些负的外部性。三．政府规制的方法1.在各种由政府实施的规制当中，最重要、基本的内容是价格规制和进入规制。这决定了政府规制的传统方法实际也是价格规制和进入规制的方法。具体方法是：（1）以公平报酬率为依据确定产品和

4、服务的价格。公平报酬率即以完全竞争中形成的均衡价格为基础确定的正常利润率。按照公平报酬率进行规制，一是要确定生产经营成本；二是要确定准许的正常利润水平。（2）发放许可证，即通过特许权和配给权的掌握和颁发，规制机构对微观经济主体进入特定产业或行业进行控制，是一种进入机制。（3）指定产品和服务质量标准四．自然垄断的经济特性1.网络性自然垄断产业在提供服务时形成网络系统。2.规模经济和范围经济效应非常显著。自然垄断的一个重要特点就是存在网络供应系统的规模效益。需求量越大，网络供应系统庞大的固定成本就越能发散到每一个用户的需求上，规模经济效益就越明

5、显。...3.关联经济效应显著自然垄断产业在提供服务时，存在一系列的复杂工序。这些系列工序之间要求相互稳定衔接，即在技术上是联接的。在具体的产业组织上，往往要求全程全网联合作业和统一兼容性。虽然从理论上讲可以将不同阶段的作业交由不同企业分别去完成，但垂直一体化的产业组织往往具有更大的经济效益性可以保证供产销的协调，节约市场交易费用，防止机会主义行为给企业带来的损失。4.有大量的沉没资本企业投资形成的固定资本如果专用性较强，有其特定用途，一旦企业转产或退出时，专用性很强的资本则很难转用或转卖给生产和经销其他产品的行业或企业，这种不可回收的资本

6、损失就是一种沉没资本。5.普遍服务性大多数自然垄断产业的“产品”是公众所需要的基本服务，需要保证所提供服务的稳定性、质量的可靠性和可依赖性等。普遍服务时对自然垄断产业的最基本要求。6.特定的垄断经营权无论是通过招标制度还是区域间标尺竞争以及其他种类的特许经营选择，最后的结果只能是国家赋予企业以特定的厂商垄断经营权。这就需要政府从制度上确保垄断结构。五．非对称规制-------指在政府进入规制调整的背景下，随着新企业进入原有自然垄断部门，规制当局对既存企业和新企业采取的差别化的、旨在扶持新进入企业的规范及制约措施。六．价格水平规制的目标1.对

7、于自然垄断行业而言，价格水平的高低，不仅影响着企业的生产经营行为和生产经营效果，也直接关系到资源配置效率和社会分配效率。因此价格水平规制的目标主要有四个方面：一是优化资源配置；二是促进社会分配效率；三是激励企业生产；四是保障企业利益2.总之，优化资源配置、促进社会分配效率、激励企业生产和保障企业利益，共同构成了自然垄断行业价格水平规制的目标体系。它是政府制定自然垄断行业规制价格的主要经济依据，也是进行价格规制政策分析的重要工具。七．价格水平规制模型1美国的投资回报率价格规制模型美国对自然垄断产业实行投资回报率价格规制具有悠久的历史。具体做法

8、通常是被规制企业首先向规制者提出要求提高价格的申请，规制机构经过一段考察期，根据影响价格的因素变化情况，对企业提出的价格（或投资回报率）水平作必要调整，最后确定企业的投资回报率，