政府规制的基础理论 政府规制概念、特点和分类 政府规制

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1、1政府规制的基础理论1.1政府规制概念、特点和分类1.1.1政府规制概念政府规制(governmentregulation),也有称为政府管制或政府调节等，但“管制”常有政府直接干预和控制市场主体决策之意，“调节”一词也常有经常变动之意，“规制”有以规则、规章、法规、管理等，从市场主体外部进行规范和控制之意，因此用“规制”更为贴切。所以，本研究采用“政府规制”一词。国外学者对政府规制的定义：维斯卡西等学者认为，政府规制是政府以制裁手段，对个人或组织的自由决策的一种强制性限制。史普博认为，政府规制是行政机构制定并执行的直接干预市场机制或间接改变企业和消费者供需政策的一般规则或特殊行为。日本学者金

2、泽民雄认为，政府规制是在以市场机制为基础的经济体制下，以矫正、改善市场机制内在的问题为目的，政府干预和干涉经济主体活动的行为。梅尔认为，政府规制是指政府控制公民、公司或下级政府行为的尝试，在某种意义上，是指政府对社会范围内公民选择的限制。这些定义都表明政府规制就是政府通过规制政策，规范市场主体行为的重要特征。在市场经济条件下会出现市场失灵，市场需要政府干预和管理经济，以纠正市场失灵，提高市场效率。政府管理市场有两种手段：即宏观调控和政府规制。可见，政府规制是“看得见的手”（即政府干预经济或管理经济的活动）的重要组成部分。宏观调控手段主要是指政府以宏观经济政策调节或调控宏观经济，其目标是经济持续

3、稳定增长、物价稳定、充分就业、国际收支平衡。宏观调控政策对纠正宏观市场失灵和防止国际市场对国内经济社会的消极影响。宏观调控的对象是经济总量，宏观调控以经济手段为主、行政和法律手段为辅，宏观调控有易变性、相机抉择性和间接引导性。政府规制手段主要是指政府以微观规制政策规范市场微观经济行为，管理微观经济活动，是为了保护公众利益、纠正市场微观失灵，维护市场竞争秩序，促进市场经济健康发展，依据法律和法规、行政和经济等手段限制和规范市场主体活动的行为（市场主体是指各行业、企业、社会团体的法人和自然人，以及执行政府规制的机构及人员，市场主体是政府规制的对象）。其目标是反垄断、反不正当竞争、市场价格合理化、个

4、人收入均等化、治理污染、保护环境等，其规制对象是经济个量，以行政手段为主、辅之以经济手段和法律手段。政府规制具有相对稳定性、规则性和直接强制性。政府规制主要通过规制部门对特定产业和微观经济活动主体进入、退出、价格、投资及涉及环境、安全、生命、健康等行为进行的监督与管理（监管）来实现。也可以说政府规制是政府运用公共权力，通过制定一定的规则，对个人和组织的行为进行限制与调控。但绝对不是代行市场主体之事，更不是介入其的内部活动，或直接干扰市场主体的经营活动。政府是规制政策的主体，制定规制政策的有立法机关、行政机关和司法机关。1.1.2政府规制具有普适性和相对稳定性两大特点政府规制是政府对所有市场主体

5、进行监督、管理与规范，不具有排他性，普遍地作用于所有的被规制对象（王俊豪：《政府管理经济学导论》，商务印书馆2003年，第3页）。我国已是WTO成员国，必须遵守WTO的国民待遇原则，普适性也是国民待遇原则的一般要求，政府必须对其境内所有的企业，不论其所有制性质有多大的差别，都实行同样的管理政策和管理办法。相对的稳定性是相对于宏观经济政策的易变性而言，在市场经济条件下，对宏观经济进行调控时，政府宏观经济政策需要相机抉择，经常的变化。但是，微观规制政策必须具有相对的稳定性，这是政策透明的前提，有利于市场主体对政策有明确的预期，有利于规范市场主体，减少市场主体的投机行为。特别是我国加入WTO后，有效

6、的政府规制政策有利于抵御外国政府规制政策对国内产业的冲击，保护国内产业生存和发展，增强我国民族经济的国际竞争力。1.1.3政府规制的分类依据政府对微观经济干预政策的性质不同，政府规制可以分为：经济规制、社会规制和行政规制。行政规制是派生的规制，主要是对进行经济规制和社会规制的政府行政机构工作人员的规制，属于政府部门内部监督和管理。经济规制，是指通过制定特定产业的进入、定价、融资以及信息发布等政策对市场主体行为进行有效的调整，以避免过度竞争或竞争不足，资源浪费或配置低效。经济规制主要包括价格规制、进入和退出条件限制、投资管理、质量规制和信息规制等内容。社会规制，是政府运用行政和法律手段、辅之以经

7、济手段对涉及生产、消费和交易过程中的安全、健康、卫生、环保、提供信息、社会保障等社会行为进行规制，以协调社会成员的利益，增进社会福利，维护社会的公平和稳定（王健等,WTO规则与政府职能转变[M]．经济科学出版社．2002．82）。社会规制主要是指针对市场交易双方在交易时，产生由第三方或社会全体支付的成本，或是由于刻意控制信息，造成的由信息不足方承担的非合约成本。前者如环境污染，自然资源的掠夺性和枯