db证券公司资产管理业务银证合作研究

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1、分类号密级UDC专业学位硕士学位论文DB证券公司资产管理业务银证合作研究叶蕾专业学位名称工商管理硕士指导教师秦建文教授论文答辩日期学位授予日期答辩委员会主席广西大学学位论文原创性和使用授权声明本人声明所呈交的论文，是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除已特别加以标注和致谢的地方外，论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的研究成果，也不包含本人或他人为获得广西大学或其它单位的学位而使用过的材料。与我一同工作的同事对本论文的研究工作所做的贡献均已在论文中作了明确说明。本人在导师指导下所完成的学位论文及相关的职务作品

2、，知识产权归属广西大学。本人授权广西大学拥有学位论文的部分使用权，即：学校有权保存并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。本学位论文属于：□保密，在年解密后适用授权。□不保密。(请在以上相应方框内打“√”)论文作者签名：日期：指导教师签名：日期：作者联系电话：13061669176电子邮箱：77108506@qq.comDB证券公司资产管理业务银证合作研究摘要自2012年5月证券公司首

3、届创新大会召开以来，在证监会指引和各证券公司自发组织下，我国证券行业迎来了创新发展的春天，迈上了全面创新转型发展之路。证券公司的创收由传统经纪业务收入结构转型为以其他业务为主的收入结构。2012年至今最为突出的就是证券公司资产管理业务。证券公司资产管理业务“一法两则”（《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《证券公司定向资产管理业务实施细则》）的修订出台，为资产管理业务创新提供了制度保障，有利于证券行业目前在金融同业竞争中的弱势地位，提升证券公司在泛资产管理时代的竞争力。本论文以DB证券公司

4、为研究对象，在证监会制定的“一法两则”基础上，研究银证合作业务的构成及存在的问题，目前资产管理业务的创新存在的主要风险，集中体现在尽职调查风险、操作风险和流动性风险等方面。研究目的在于系统梳理、评述银证合作业务的构成与功能，探讨在证券监管体系下，与商业银行开展合作的理论基础、制度安排与操作框架，结合券商与商业银行合作的发展、现状与特点，分析券商与商业银行加强创新合作模式，同时加强监管，有效规划监管社会融资方式和规模。本文主要研究DB证券公司与商业银行开展的银证合作资产管理业务，通过国内外相文献研究成果的研究及启示，对DB证券公司

5、资产管理业务与商业银行合作的现状进行分析，探讨DB证券公司资产管理业务与商业银行合作的必要性和可行性，并对DB证券资产管理业务银证合作存的问题进行分析。同时分析银证合作的发展环境和发展趋势，结合商业银行和证券公司自身发展的需要，对DB证券公司资产管理业务银证合作模式进行创新，并对DB证券公司资产管理业务银证合作风险防控提出相关解决方案。本文拟采用的研究方法主要有以下几种：历史分析、文献综述法、规范研究和实证研究法相结合、比较研究法等。关键词：银证合作；影子银行；券商资管；定向资产管理计划；通道业务IDBSECURITIESASS

6、ETMANAGEMENTBUSINESSBANKCARDCOLLABORATIVERESEARCHABSTRACTSinceMay2012thefirstsecuritiescompanyInnovationConferenceheldundertheSecuritiesCommissionguidelinesandvariousvoluntaryorganizations,China'ssecuritiesindustryusheredinthespringofinnovationanddevelopment,innovati

7、onandtransformationscaledcomprehensivedevelopment.Thecompany'srevenuefromtraditionalsecuritiesbrokeragebusinessincomestructuretransitiontootherbusinessesbasedrevenuestructure.2012hasbeenthemostprominentistheassetmanagementbusinessofsecuritiescompanies.Assetmanagement

8、businessofsecuritiescompanies,"alawtwo"("Securitiesclientassetmanagementbusinessmanagementapproach","collectiveassetmanagementbusin