财达证券股份有限公司关于推荐河北华友古建筑工程股份有限

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1、财达证券股份有限公司关于推荐河北华友古建筑工程股份有限公司进入全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“业务规则”）、《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》，河北华友古建筑工程股份有限公司（以下简称“华友股份”、或“公司”）就其股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌事宜经过股东大会批准，根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》，我公司对华友股份的财务状况、持续经营能力、公司

2、治理和合法合规等事项进行了尽职调查，对华友股份本次申请股份进入全国中小企业股份转让系统挂牌事宜出具本报告。一、尽职调查情况财达证券华友股份新三板推荐挂牌项目小组（以下简称“项目小组”）根据《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》的要求，对华友股份进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。项目小组与华友股份董事、监事、总经理、副总经理以及部分员工进行了交谈；并与公司聘请的北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“兴华会计师”）、北京市高朋

3、律师事务所（以下简称“高朋律师”）进行了交流；查阅了公司章程、“三会”（股东大会、董事会、监事会）会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证等；了解了公司的生产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。基于上述尽职调查，项目小组出具了《河北华友古建筑工程股份有限公司在全国中小企业股份转让系统公开转让的尽职调查报告》（以下简称“《尽职调查报-1-告》”）。二、公司符合《业务规则》规定的挂牌条件的说明根据项目小组对华友股份的尽职调查，我公司认为华友股份符合全国中小企业股份转让系统有限公司关于进入全国中小企业股份

4、转让系统所规定的挂牌条件：（一）公司依法设立且存续已满两年公司前身石家庄华友电子有限公司（以下简称“有限公司”）成立于2008年10月24日。2017年5月15日，有限公司股东会通过决议，同意有限公司以截至2017年2月28日经审计净资产值为依据整体变更为股份有限公司，并将公司名称“石家庄华友电子有限公司”变更为“河北华友古建筑工程股份有限公司”。2017年6月7日，公司召开了创立大会，通过了新的公司章程，选举了董事会、监事会成员。2017年6月9日，石家庄市工商行政管理局完成公司整体变更登记，注册资本2000万元。在公司整体变更为股份公司过程中，公司未改变

5、历史成本计价原则，以整体变更基准日的审计净资产值为折股依据，折合股本不高于整体变更基准日的审计净资产值及评估净资产值。因此，公司设立日期可自有限公司成立之日起连续计算。综上，公司设立续存至今已满两年，符合《业务规则》第2.1条第(一)款的规定。（二）公司业务明确，具有持续经营能力公司主营业务为文物防雷、安防项目的设计及施工。经审计，2015年、2016年、2017年1-2月公司营业收入分别为39,871,265.74元、27,713,375.08元和2,606,937.84元，主营业务收入分别为38,565,426.86元、27,593,716.96元和2,

6、606,937.84元，分别占当期营业收入的96.72%、99.57%、100.00%，主营业务突出。报告期内，公司主营业务没有发生重大变化且最近一期已依靠经营活动实现盈利，盈利能力良好。综上，公司业务明确，具有持续盈利能力，符合《业务规则》第2.1条第(二)-2-款的规定。（三）不存在挂牌准入负面清单情形根据国家发改委《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录》，公司经营业务不属于战略性新兴产业重点产品和服务指导目录中的企业，故公司属于非科技创新类公司，应满足报告期两个完整会计年度营业收入不低于同期行业平均水平的要求。公司所属行业：根据《中国证监会上市公司行业

7、分类指引（2012年修订）》，公司所属行业可归类为：R87文化艺术业；根据《国民经济行业分类与代码》（GB/T4754-2011）的分类标准，公司所属行业可归类为：R8740文物和非物质文化遗产保护。根据《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所处行业属于“R8740文物和非物质文化遗产保护”。公司主营业务为文物古建筑防雷、安防项目设计与施工。根据公司所属行业及产品特点，按照尽可能选取最细分行业数据作为对标测算基础的指引，据项目组调查上海证券交易所、深圳证券交易所以及全国中小企业股份转让系统内尚无以文物防雷以及安防工程作为主营产品的上市公司和新三板挂牌公司，同行

8、业内无参考企业。公司报告期营业收入情况：2015年营