国元证券股份有限公司关于推荐荣达禽业股份有限公司股票进

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1、荣达禽业股份有限公司推荐报告国元证券股份有限公司关于推荐荣达禽业股份有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，荣达禽业股份有限公司（以下简称“荣达禽业”或“公司”）就其股票进入全国股份转让系统挂牌事宜分别经过其董事会、股东大会批准。根据全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》等有关规定，国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”

2、或“本公司”）作为荣达禽业申请进入全国股份转让系统公司挂牌的主办券商，对荣达禽业的业务、公司治理、公司财务和合法合规等事项进行了尽职调查，对荣达禽业本次申请股票进入全国股份转让系统挂牌出具本推荐报告。一、尽职调查情况国元证券推荐荣达禽业挂牌转让项目小组（以下简称“项目小组”）根据《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》的要求，对荣达禽业进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。项目小组访谈了荣达禽业董事长、总经理、财务负责人、核心技术人员等

3、；查阅了公司章程、“三会”即股东大会、董事会、监事会的会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证等材料；了解了公司的生产经营状况、内控制度执行、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目小组出具了《国元证券股份有限公司关于荣达禽业股份有限公司之股票挂牌尽职调查报告》。1-5-1荣达禽业股份有限公司推荐报告二、内核意见本公司推荐挂牌项目内核小组于2015年8月24日至9月2日对荣达禽业拟申请在全国股份转让系统挂牌的申请文件进行了认真审阅，于2015年9月2日召开了内核会议。参与项目审核的内核成员为程凤琴、

4、何晖、文冬梅、陶传标、马章松、孙庆龙、张大林、朱艳、孔蓉，其中包括2名律师、5名注册会计师、1名行业专家。上述内核成员不存在近三年内有违法、违规记录的情形；不存在担任项目小组成员的情形；不存在持有拟推荐挂牌公司股份，或在该公司中任职以及存在其他可能影响其公正履行职责的情形。按照《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，内核成员经审核讨论，对荣达禽业申请进入全国股份转让系统挂牌出具如下的审核意见：（一）本公司内核小组按照《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》的要求对项目小组制作的《荣达禽业股份有限公司股票挂牌尽职调查报告》进行

5、了审阅，并对尽职调查工作底稿进行了抽查、核实，认为项目小组已按照《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》的要求对公司进行了实地考察、资料核查、测试计算、访谈、咨询等工作；项目小组中的注册会计师、律师、行业分析师已就尽职调查中涉及的财务事项、法律事项、经营事项发表了意见。项目小组已按照《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》的要求进行了尽职调查。（二）公司按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》的要求，制作了《荣达禽业股份有限公司公开转让说明书》，公司挂牌前拟披露的信息符合信息披露规则的要求。（三）

6、公司系由安徽荣达禽业有限公司整体变更而来的股份有限公司，公司整体变更过程中未改变历史成本计价原则，整体变更合法合规，存续时间可自有限公司成立之日起连续计算，至今已满两年；公司业务明确，具有持续经营能力；公司治理机制健全，合法规范经营；公司股权明晰，股份发行和转让行为合法合规；国元证券已与公司签订推荐并持续督导协议。综上所述，荣达禽业符合全国中小企业股份转让系统规定的挂牌条件，九位1-5-2荣达禽业股份有限公司推荐报告内核成员经投票表决，9票同意、0票反对，同意本公司推荐荣达禽业进入全国股份转让系统挂牌。三、推荐意见（一）公司依法设立且存续满两年荣达禽业股份

7、有限公司（以下简称“荣达禽业”）由安徽荣达禽业有限公司（以下简称“荣达有限”）整体变更设立。广德荣达（荣达有限前身）设立于1999年11月12日，由刘家荣、严莉共同以实物方式出资设立。公司设立时注册资本为50万元，法定代表人为刘家荣。1999年11月12日，广德荣达获得广德县工商局核发的《企业法人营业执照》。2015年3月28日，荣达有限召开股东会，同意有限公司以截止2014年12月31日经审计的净资产58,513,209.40元折股为股份5079.7万股，整体变更为股份有限公司，净资产超过折股部分7,716,209.40元计入资本公积。2015年4月24

8、日，广德县市场监督管理局向公司颁发了《企业法人营业执照》。在整体变