中信建投证券股份有限公司关于推荐沃达尔（天津）股份有限

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1、中信建投证券股份有限公司关于推荐沃达尔（天津）股份有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“业务规则”），沃达尔（天津）股份有限公司（以下简称“沃达尔”或“公司”）就其股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌事宜经过董事会决议、股东大会批准，并向中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）提交了《关于公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌及公开转让的申请》。根据全国中小企业股份转让系统有

2、限责任公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》（以下简称“业务规定”）、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“工作指引”），中信建投证券对沃达尔业务状况、公司治理、财务状况、合法合规等进行了尽职调查，沃达尔股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌出具本报告。一、尽职调查情况中信建投证券推荐沃达尔挂牌项目小组（以下简称“项目小组”）根据《工作指引》的要求，对沃达尔进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、

3、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。项目小组与沃达尔董事长、总经理、副总经理及部分董事、监事、员工进行了交谈，并与北京市中银律师事务所律师、北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师进行了交流；查阅了公司章程、三会（股东大会、董事会、监事会）会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商管理部门年度检验文件、纳税凭证等，了解公司的经营状况、内部控制、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目小组出具了《中信建投证券股份有限公司关于沃达尔（天津）股份有限公司股票挂牌

4、之尽职调查报告》（以下简称“尽1职调查报告”）。二、关于沃达尔符合《业务规则》规定挂牌条件的说明（一）公司依法设立且存续满两年2010年7月13日，有限公司向天津市工商局静海分局领取了编号为“（静海）登记内名预核字[2010]第282081号”的《企业名称预先核准通知书》，核准企业名称为“沃达尔（天津）有限公司”，核准的企业名称保留期至2011年1月13日。2010年7月14日，有限公司股东韩超、贾凤敏（二人系受托持股人）签署《沃达尔（天津）有限公司章程》，根据该公司章程，公司注册资本为5,000万元；

5、韩超认缴出资4,000万元，占注册资本的80%，实缴出资800万元，占注册资本的16%；贾凤敏认缴出资1,000万元，占注册资本的20%，实缴出资200万元，占注册资本的4%。2010年7月14日，天津凤城有限责任会计师事务所出具编号为“津凤城验字（2010）1-133号”的《验资报告》予以审验，经审验，截至2010年7月14日，有限公司已收到首次缴纳的注册资本（实收资本）1000万元人民币，占注册资本的20%，出资方式为货币，其中股东韩超实缴800万元，占注册资本总额比例为16%；股东贾凤敏实缴200

6、万元，占注册资本总额比例为4%。2010年7月15日，有限公司就上述事项办理了工商登记，领取了由天津市工商局静海分局核发的注册号为120223000051464的《企业法人营业执照》。2016年6月13日，有限公司召开股东会，同意有限公司以2016年2月29日为基准日，整体变更为股份有限公司。2016年4月1日，公司召开第一次临时股东大会，审议通过成立股份有限公司以及公司章程等议案，选举股份公司董事会、监事会成员。2016年7月3日，天津市市场和质量监督管理委员会向公司核发股份公司《营业执照》，注册号为

7、：9112022355654656X3。公司住所：天津子牙循环经济产业区；公司类型：股份有限公司；公司经营范围：农业灌溉设备、农业机械设备、农用设施、水利设施、农用发电机组、水泵设备、塑料管材管件的生产销售、安装调试、施工及技术咨询服务；金属材料、金属制品销售；2建筑安装工程施工；货物、技术的进出口（法律法规限制进出口的除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）公司变更为股份有限公司系以2016年2月29日经审计的净资产值整体折股，公司的经营业绩可以连续计算，可认定公司存续已满两年

8、。因此，项目小组认为公司满足“依法设立且存续满两年”的要求。（二）公司业务明确，具有持续经营能力公司专注于从事研发、生产和销售大型农业喷灌设备、卷盘喷灌机组、微喷（滴灌）及其配件；农业灌溉设备的安装、调试及其维护。公司自设立以来主营业务未发生重大变化。因此，项目小组认为公司符合“公司业务明确，具有持续经营能力”的要求。（三）公司治理机制健全，合法规范经营在有限公司期间，公司能够按照《公司法》及《公司章程》的有关规定设立股东会、执行董事一名和