厦门信达：中信建投证券股份有限公司关于公司定期现场检查报告

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1、中信建投证券股份有限公司关于厦门信达股份有限公司的定期现场检查报告保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司被保荐公司简称：厦门信达保荐代表人姓名:伍忠良联系电话:010-65608300保荐代表人姓名:赵鑫联系电话:010-65608300现场检查人员姓名：伍忠良、江泓明、李普海、贾志华现场检查对应期间：2014年4月3日至6月30日现场检查时间：2014年11月19日至11月21日一、现场检查事项现场检查意见不适（一）公司治理是否用现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√2.公司章程和三会规则是否得到有效执行√3.三会会议记录是否完整

2、，时间、地点、出席人员及会议内容√等要件是否齐备，会议资料是否保存完整4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认√5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范√性文件和本所相关业务规则履行职责6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披√露义务7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应√程序和信息披露义务8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√（二）内部控制现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门√2.是否在股票上市后

3、6个月内建立内部审计制度并设立内部审√计部门（中小企业板上市公司适用）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规√4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部√门提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上市公司适1用）5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业板上市公√司适用）6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（中√小企业板和创业板上市公司适用）7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况√进行一次审计8.内部审计部门是否在

4、每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板和创业板上√市公司适用）9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创业板上市公√司适用）10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控√制评价报告（中小企业板和创业板上市公司适用）11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了√完备、合规的内控制度（三）信息披露现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√2.公司已披露的内容是否完整√3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展√

5、4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息√披露管理制度的相关规定6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载√（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者√间接占用上市公司资金或者其他资源的制度2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接√占用上市公司资金或者其他资源的情形3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务√4.关联交易价格是否公允√5.是否不存在关联交易非关联化的情形√6.对

6、外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务√27.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务√等情形8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的√审批程序和披露义务（五）募集资金使用现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√2.募集资金三方监管协议是否有效执行√3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形√4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补√充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金

7、补充流动资金或者偿√还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益√是否与招股说明书等相符7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√（六）业绩情况现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：1.业绩是否存在大幅波动的情况√2.业绩大幅波动是否存在合理解释√3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常√（七）公司及股东承诺履行情况现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：1.公司是