中信建投证券股份有限公司

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1、中信建投证券股份有限公司港股通委托代理协议甲方：法定代表人（机构客户适用）：乙方：中信建投证券股份有限公司证券营业部住所地：依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》及《上海证券交易所沪港通试点办法》等法律、法规、规章、自律规则等规定，甲、乙双方就甲方委托乙方代理港股通交易及其他相关事宜达成如下协议（以下简称“本协议”），供双方共同遵守。第一章　双方声明和承诺第一条甲方向乙方作如下声明和承诺：（一）甲方具有合法的港股通交易资格，不存在相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及业务规则等规定的

2、禁止、限制或不适于参与港股通交易的情形；（二）甲方承诺遵循“买者自负”原则，不以不符合投资者适当性条件为由拒绝承担港股通交易及交收责任；（三）甲方保证在其与乙方委托关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法，且用于港股通交易的资金来源合法，并保证遵守国家反洗钱的相关规定；（四）甲方已清楚认识并愿意承担从事港股通交易的相关风险，并已详细阅读本协议所有条款和准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款；（五）甲方承诺遵守港股通交易的内地与香港相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、业务规则等规定，并承诺按照乙方的相关业务流程办理业务

3、；（六）甲方承诺，同意由中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）代甲方名义持有通过港股通取得的证券；（七）甲方保证上述声明与承诺的内容皆为本人真实意愿，并自愿承担虚假陈述的一切后果。第二条乙方向甲方作如下声明和承诺：（一）乙方所属证券公司是依照内地法律设立且有效存续的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，已开通了港股通业务交易权限；（二）乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、自律规则、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则等规定；（三）乙方不接受甲方的任何全权交易委托，不对甲方港股通交易的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或

4、传播虚假信息误导甲方，不诱使甲方进行不必要的金融市场投资或任何其他投资行为；（四）乙方承诺将按照甲方发出的合法有效的委托，向证券交易所或证券登记结算机构发送委托指令；（五）乙方承诺遵守本协议，按本协议的约定为甲方提供港股通交易相关服务；（六）乙方保证在本协议有效期内维持前述声明和保证始终真实有效。第二章　委托代理第三条乙方接受甲方委托为其代理提供以下服务：（一）接受并执行甲方依照本协议约定的方式下达的合法有效的委托指令；（二）进行资金、证券的清算、交收；（三）托管甲方买入或其他方式取得的有价证券；（四）证券登记结算机构通过乙方向甲方提供的红利分派等名

5、义持有人服务；（五）接受甲方对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应甲方的要求提供相应的清单；（六）相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、业务规则规定的甲方可以委托乙方进行的其他活动以及双方依法约定的其他委托事项。第四条甲方在参与港股通交易前，应先依照法律法规、相关业务规则在乙方开立账户用于甲方的证券买卖交易、清算交收和计付利息等。乙方代理证券登记结算机构开立证券账户，应遵循证券登记结算机构的有关规定。甲、乙双方确认，双方已签署《中信建投证券股份有限公司客户合同书》（以下简称“《客户合同书》”），就包括但不限于本条所指的账户开立、委托代

6、理等事项作出了相关约定、安排。甲方已经开立沪市A股证券账户（人民币普通股证券账户）的，使用现有账户进行港股通交易。第五条甲方新办理或者变更指定交易的，自下一港股通交易日起方可进行港股通交易。第六条甲方存在当日有交易行为、当日有申报、有交易未完成交收或者上海证券交易所（以下简称“上交所”）、中国结算业务规则规定的其他情形的，甲方不得撤销指定交易。第七条甲方知晓并认可：其获得的香港证券市场免费一档行情，与付费方式获得的行情相比，在刷新频率、档位显示等方面存在差异；甲方应仅作为最终用户使用上述行情信息，未经香港联合交易所有限公司（以下简称“联交所”）同意不

7、得将其提供给任何机构或个人，也不得用于开发指数或其他产品；联交所及其控股公司、该控股公司的附属公司等行情信息提供方，将尽力保证所提供上述行情信息的准确和可靠度，但不能确保其绝对准确和可靠，亦不对因信息不准确或遗漏而导致的任何损失或损害承担责任。第八条乙方接受的，甲方向乙方下达委托指令的方式包括柜台委托、自助委托以及乙方认可的其他合法委托方式，自助委托包括网上委托、电话委托、热键委托等。具体委托方式以实际开通为准。关于本条约定委托方式的操作注意事项及风险提示等内容，除本协议另有约定外，以甲、乙双方签订的《客户合同书》为准。第九条甲、乙双方可以书面方式约

8、定本协议第八条约定的委托方式之外的其他委托方式，并约定该委托方式的执行程序、身份验证方式等内容。第十条甲方委