黄山永新股份有限公司董事会关于2009年度内部控制的自我评价....doc

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1、证券代码：002014证券简称：永新股份黄山永新股份有限公司董事会关于2009年度内部控制的自我评价报告根据财政部会同证监会、审计署、银监会、保监会制定的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等相关法律法规的要求，黄山永新股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对公司目前内部控制的建立和运行情况进行了全面检查，现对公司2009年度内部控制情况进行自我评价如下：一、内部控制环境情况（一）治理结构公司严格按照《公司法》、《公司章程》等有关法律法规的规定，根据自身的经营目标和具体情况，建立

2、了规范的公司治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。目前，公司治理结构为：1、公司股东大会是公司的最高权力机构，在权力行使过程中，确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，所有股东能够充分行使自己的权利。2、公司董事会是公司的决策机构，董事会对股东大会负责，执行股东大会的决议，制定公司的经营计划和投资方案等重大经营事项，依法建立和完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行。-8-3、公司监事会是公司的监督机构，其中的职工代表监事由职工代表大会选举。监事会

3、由股东大会授权，负责保障股东权益、公司利益、员工合法权益不受侵犯，负责监督公司合法运作，负责监督公司董事、高级管理人员依法履职。4、公司董事会下设战略及投资委员会、审计委员会和提名、薪酬与考核委员会三个专门委员会。战略及投资委员会主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议；审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作；提名、薪酬与考核委员会主要负责对公司董事和经理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议，制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核，制定、审查公司董事及经理人员

4、的薪酬政策与方案。5、公司经理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，通过指挥、协调、管理、监督各控股子公司和职能部门行使经营管理权，主持企业的日常生产经营管理工作。（二）组织结构公司依据国家法律法规的相关规定，结合自身特点，设立了符合公司业务规模和经营管理需要的组织结构，目前设有营销中心、生产中心、采购中心、技术中心、行政中心、人力资源中心、财务中心、证券部和审计部等职能部门。各职能部门职责明确，相互协作、相互牵制、相互监督。公司对全资及控股子公司的人员、资金、经营、财务等重大方面，通过制度的制定与执行，

5、依法履行必要的监管。-8-（三）内部审计机构公司设立审计部，审计部经理由董事会直接聘任。公司审计部直接对董事会负责，在审计委员会的直接领导下，由专职内部审计员构成，独立开展工作，其主要职责包括：对母公司和控股子公司的内部控制情况进行检查和评估；对公司发生的对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易等行为进行重点审计；对审计过程中发现的问题，及时向审计委员会汇报，并对问题进行督促整改。（四）人力资源政策公司把尊重员工视为企业发展、变革与成功的基础，一切以人为本，坚持“德才兼备、岗位成才、用人所长”的人才理念

6、，为每一位员工提供优秀的职业发展平台，做到人尽其才，才尽其用；公司全力营造一种积极向上、团结和谐的人际关系和工作环境，使员工在良好的成长环境中心情舒畅地工作，在富有挑战性的工作环境中不断地进步,实现最大价值！公司实行全员劳动合同制，以卓越的绩效考核模式为基础，制定了系统的人力资源管理制度，从人员录用、员工培训、工资薪酬、福利保障、内部调动、职务升迁等方面都做了详细规定。（五）企业文化结合公司实际，建立了符合自身发展的企业文化理念体系，将公司使命、责任、核心价值观等贯穿其中，并要求每个员工用自己的实际行动加以

7、诠释。公司继承“徽商”文化的传统精神，秉承“徽商”的“诚、信、义”，将“诚信观”作为公司的四大核心价值观之一，-8-本着对股东、员工、客户和社会负责的理念和“永恒创新，追求卓越”的永新精神，倡导以人为本的核心价值观和发扬“徽骆驼”的拼搏奉献精神，树立敬业、务实、学习、创新的工作作风，为公司更好、更快的发展奠定基础。二、内部控制活动（一）内部控制制度建立健全情况公司治理方面：根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规的规定，制订了“三会”议事规则、《总经理工作细则》、《独立董事工作制度》、《重大决策制度》、《财

8、务管理制度》、《内部关联交易决策制度》、《信息披露管理制度》、《募集资金管理制度》、《内部审计制度》、《证券投资管理制度》、《控股子公司管理制度》等重大规章制度，为公司的规范运作提供指导，促进公司健康发展。日常经营管理方面：在公司基本制度基础上，根据公司生产经营实际情况，制定了涵盖生产管理、材料采购、产品销售、人力资源、行政管理、财务管理等环节的一系列制度，确保各项工作都有章可循，形成了规范的管理体系。会计系统方