江苏洋河酒厂股份有限公司关于2009年度内部控制的自我评价报告

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1、江苏洋河酒厂股份有限公司关于2009年度内部控制的自我评价报告为了提高公司的经营效率和管理水平，增强风险防范能力，促进公司长期可持续发展，根据财政部《企业内部控制基本规范》（财会〔2008〕7号）和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》等有关规定，董事会对公司2009年度内部控制自我评价如下：一、公司基本情况江苏洋河酒厂股份有限公司（以下简称“公司”）成立于2002年12月27日，系经江苏省人民政府苏政复【2002】155号《省政府关于同意设立江苏洋河酒厂股份有限公司的批复》批准，由江苏洋河集团有限公司为主要发起人投资设立的

2、股份有限公司。公司注册资本：45000万元；法定代表人：杨廷栋；公司住所：江苏省宿迁市洋河中大街118号；公司经营范围：洋河系列白酒的生产、加工、销售，自营和代理各类商品和技术的进出口（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外），粮食收购；公司营业执照号码为：320000000018432。经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1077号文核准，公司首次公开发行境内上市人民币普通股（A股）4,500万股，并于2009年11月6日在深圳证券交易所正式挂牌交易。二、内部控制系统的建立和执行情况（一）内部控制环境1、公司的组织结构及管理架构公司根据国家有关法律

3、、法规和《公司章程》的要求，规范法人治理，明确了股东大会、董事会与管理层之间的权责，为实施内部控制制度提供了基础，公司设立了监事会，聘请了独立董事，代表全体股东监督公司管理，形成了一套合理、完整的经营管理框架。公司根据自身的经营特点和管理制度建立、健全了与公司业务需要相适应的组织机构，内部设置了办公室、财务部、供应部、总调度室、生产部、质量部、证券部、投资部、管理部、内部审计部、技术中心、监督检查室、人力资源部、-1-物业管理部等综合管理部门，较为科学地划分了各部门的职责权限，营造了一个岗位权责明确、信息传递畅通、权力相互制衡、措施灵活有效的内部控制环境，确保了公

4、司各项经营活动的有效开展和公司持续发展。2、管理理念和经营风格公司管理层根据公司内外部资源状况，充分酝酿讨论后，制定比较切合实际的经营目标；公司对待高风险业务持较为保守、谨慎的态度；管理层注重发挥财务职能部门在各种经营活动中的管控作用，选择较为谨慎的会计政策，要求谨慎核算，真实、客观地编制财务报告。3、人力资源政策与措施公司坚持“以人为本”的理念，建立了聘用、培训、考核、晋升和员工薪酬的政策及程序，制定了《岗位规范》，明确了各职能岗位的任职要求和岗位职责，让员工充分了解其职责和公司的期望，并通过培训、考核等方式不断提高员工的能力和水平。同时，对违背人力资源相关政策

5、和流程的行为，有《员工奖惩制度》等明确并且适当的措施予以惩罚。（二）风险评估公司根据业务现状及发展需要，确立了整体发展目标及发展思路：通过募集资金投资项目的实施，进行技术改造，提高名优基酒生产能力，扩大洋河蓝色经典系列等中高档白酒产量；强化技术创新能力，不断完善绵柔型白酒质量风格，提升产品品质，进一步提高市场竞争力；依靠品牌优势和营销创新，重点推广高端品牌，并做好全国化营销网络扩张工作，实现营业收入和盈利能力的持续增长；做大做强主营业务的基础上，做好资本运营工作。以此为目标，梳理现有资源和业务，收集公司内外风险信息和案例，对重要经营活动，事前进行分析与评估，做到风

6、险可控。（三）控制活动1、三会制度运作根据公司股东大会、董事会及监事会议事规则，2009年，公司共召开过3次股东大会、4次董事会及2次监事会，在股票发行上市、定期报告披露、募集资金使用、向子公司增资、修改公司章程等涉及公司重大投资、筹资、经营及信息披露的事项中履行了相关的决策与监督职责。-2-2、独立董事制度实施公司现任独立董事四名，占董事会人数的三分之一以上，人数、任职资格及职权范围符合《公司章程》等相关规定。2009年，公司独立董事勤勉尽责、忠实履行职务，积极出席相关会议，慎重审议董事会和董事会专业委员会的各项提案，对《关于用募集资金置换预先已投入募集资金投资

7、项目的自筹资金的议案》、《关于使用部分超募资金购买经营用地的议案》等发表了2次独立意见，切实履行了独立董事的责任与义务。3、内部控制制度实施（1）采购与存货管理公司制定了从预算、采购、验收、入库保管、领用、财务结算、盘点全过程的存货管理办法，确保存货整个流程顺畅、有序、可控，以有效保证存货的安全、完整。①预算管理供应部设立预算员岗位，负责物资采购预算的编制和管理。预算员根据职能部门的请购单或生产预算编制采购预算，采购预算经供应部负责人审核签字后方可采购，预算员及时检查预算的执行情况，做好记录并及时向供应部负责人反馈。②采购价格控制公司建立物资采购的比质比价采购、公

8、开招标制度