华西证券融诚3号集合资产管理计划.doc

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1、华西证券融诚3号集合资产管理计划推广公告管理人：华西证券有限责任公司托管人：中国工商银行股份有限公司注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司重要提示1、华西证券融诚3号集合资产管理计划（以下简称“本集合计划”）的推广已经获得中国证监会批准（证监许可[2011]1754号）。中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。2、本集合计划是限定性集合资产管理计划。3、本集合计划的管理人为华西证券有限责任公司（以下简称“管理人”或“本公司”），注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中证登

2、公司”），托管人为中国工商银行股份有限公司。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。托管人保证尽职履行托管职责，保护集合计划资产的安全，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不承诺最低收益。4、本集合计划将自2011年12月19日－2012年1月20日，通过华西证券有限责任公司各证券营业部、中国工商银行股份有限公司各营业网点（下称“推广网点”）公开推广。5、本集合计划的推广对象为具有相应风险承受能力的、中华人民共和国境内的个人或机构委托人（法律法规禁止投资集合资产管理计划的除外），且已经是管理人自身或者推广机构的客户。6、

3、根据监管要求，参与集合资产管理计划的客户需进行风险承受能力评价。客户的风险承受能力须与所参与产品的风险等级相匹配。根据华西证券集合资产管理计划产品风险评价体系，本集合计划属于低风险型券商集合理财产品，只适合“低风险型投资者”参与。若客户风险级别不是低风险型但仍需要参加的，则需签署“强制参与申明”。具体的风险测试匹配等标准和流程以各推广代销机构为准。7、投资者欲参与本集合计划，需开立上海开放式基金账户。推广网点为投资者办理账户开户及参与申请，开户和参与申请可同时办理，但如投资者开户未能成功则可导致参与申请失败。8、除法律法规及《华西证券融诚3号集合资产管理计划说明书》另有规定外，一个投

4、资者只能开立和使用一个上海开放式基金账户。9、推广网点每个上海开放式基金账户首次参与的最低金额为人民币50,000元（包括参与费）。投资者在推广期内可多次参与，但参与申请一经受理，则不可以撤销。10、投资人在推广期参与本集合计划时，按投资者参与金额分段收取手续费，具体费率请参见本公告详细内容。11、推广网点对参与申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅表示推广网点确实接受了参与申请，申请的成功确认应以本集合计划注册登记机构的确认登记为准。12、本公告仅对华西证券融诚3号集合资产管理计划推广的有关事项和规定予以说明。投资者如欲了解华西证券融诚3号集合资产管理计划的详细情况，请阅读放置

5、于本公司网站（www.hx168.com.cn）、中国工商银行股份有限公司网站（http://www.icbc.com.cn/icbc/）及各推广网点放置的《华西证券融诚3号集合资产管理计划合同》、《华西证券融诚3号集合资产管理计划说明书》。13、本公司可根据推广期间的具体情况对推广事宜做适当调整。14、投资者可拨打本公司全国统一客服热线4008-888-818、中国工商银行股份有限公司客服热线95588垂询参与事宜。一、本集合计划推广基本情况（一）本集合计划概况1、名称：华西证券融诚3号集合资产管理计划2、类型：限定性集合资产管理计划3、存续期限：8年4、集合计划单位面值：人民币1

6、.00元（二）推广对象本集合计划的推广对象为具有一定风险承受能力的、中华人民共和国境内的个人或机构委托人(法律法规禁止投资集合资产管理计划的除外)，且已经是管理人自身或者推广机构的客户。（三）推广机构1、华西证券有限责任公司地址：四川省成都市陕西街239号法定代表人：杨炯洋华西证券由各证券营业部接受和处理本集合计划委托人开户、参与、退出等事宜，其他部门和分支机构不办理该等手续。推广华西证券融诚3号集合资产管理计划的分支机构主要由华西证券在全国的52家营业部构成。具体如下：营业部名称咨询电话地址北京紫竹院路营 部88519988北京市海淀区紫竹院路31号华澳中心天津友谊路营业部8837

7、1858天津市河西区友谊路41号大安大厦A座三层眉山湖滨路营业部38199055四川省眉山市湖滨路南三段140号外滩枫景A区3 资阳广厦路营业部26111 15四川省资阳市广厦路好莱坞商业广场三楼上海曲阳路营业部65082877650 3668上海市虹口区曲阳路1号华西证券大厦深圳民田路营业部4008-888-818深圳市福田中心区民田路新华保险大厦6楼广州江海路营业部4 08-888-818广州市海珠区江海路158号大连港湾街营业部4008-888-81