1.2.联储证券聚诚5号集合资产管理计划-最终清洁版

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1、合同编号：[ZCZQ2016005301]-【】联储证券聚诚5号集合资产管理计划资产管理合同管理人：联储证券有限责任公司托管人：宁波银行股份有限公司732016年月风险承诺函本人/本机构声明委托财产为本人/本机构拥有合法所有权或处分权的资产，保证委托财产的来源及用途符合国家有关规定，保证有完全及合法的授权委托资产管理人和资产托管人进行委托财产的投资管理和托管业务，保证没有任何其他限制性条件妨碍资产管理人和资产托管人对该委托财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑。本人/本机构声明已充分理解本合同全

2、文，了解相关权利、义务及所投资资产管理计划的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本委托事项符合本人/本机构业务决策程序的要求；本人/本机构承诺向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，本人/本机构应当及时书面告知资产管理人或销售机构。本人/本机构承认，资产管理人、资产托管人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保，资产管理合同约定的业绩计提基准仅是投资目标而不是资产管理人的保证。资产委托人(

3、自然人签字或机构盖章)：73法定代表人(签字或盖章)：日期：年月日73目录一、前言3二、释义3三、合同当事人7四、集合资产管理计划的基本情况9五、集合计划的参与和退出11六、管理人自有资金参与集合计划13七、本集合计划的分级13八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限14九、集合计划的成立14十、集合计划账户与资产14十一、集合计划资产托管15十二、集合计划的估值16十三、集合计划的费用、业绩报酬18十四、集合计划的收益分配19十五、投资理念与投资策略22十六、投资决策与风险控制23十七、投资限制及禁止行为

4、24十八、集合计划的信息披露25十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结27二十、集合计划的展期27二十一、集合计划终止和清算29二十二、当事人的权利和义务30二十三、违约责任与争议处理34二十四、风险揭示36二十五、合同的成立与生效38二十六、合同的补充、修改与变更39二十七、或有事件4073一、前言为规范联储证券聚诚5号集合资产管理计划（以下简称“集合计划”或“计划”）运作，明确《联储证券聚诚5号集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《中

5、华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《细则》）《证券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《规范》）、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》）等法律法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《细则》、《联储证券聚诚5号集合资产管理

6、计划说明书》（以下简称《说明书》）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。若因法律法规的制定或修改导致本合同的内容与届时有效的法律法规的规定存在冲突，应当以届时有效的法律法规的规定为准，各方当事人应及时对本合同进行相应变更和调整。委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和《说明书》全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。委托人承诺将积极配合管理人履行反洗钱职责，不借助本集合计划进行洗钱等违法犯罪活动。管理人承诺以诚实守信、

7、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。管理人应对项目的合规性负责，包括但不限于遵守关联关系等外部法律法规的要求。73二、释义在本合同中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：集合资产管理计划、本集合计划、集合计划、本计划、计划指联储证券聚诚5号集合资产管理计划；集合计划说明书、说明书指《联

8、储证券聚诚5号集合资产管理计划说明书》及对其的任何有效修订和补充；集合资产管理合同、资产管理合同、本合同指《联储证券聚诚5号集合资产管理计划资产管理合同》及对其的任何修订和补充；托管协议指2016年3月联储证券有限责任公司与宁波银行股份有限公司签订的《联储证券-集合资产管理计划之托管协议》《管理办法》指2013年6月26日经中国证券监督管理委员会公布并自公布之日起实施的《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会