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1、华西证券融诚1号集合资产管理计划第一次清算公告华西证券融诚1号集合资产管理计划（简称“融诚1号”）成立于2010年3月26日，根据《华西证券融诚1号集合资产管理计划集合资产管理合同》和《华西证券融诚1号集合资产管理计划说明书》的规定，本集合计划存续期为三年，已经于2013年3月25日到期终止。根据合同约定：1）管理人用持有的集合计划份额对应的资产净值为委托人承担有限责任（但在本计划存续期内管理人获得的管理费、业绩报酬、自有资金产生的分红收益除外）；2）管理人以自有资金参与本计划并承担有限补偿责任，但本计划自有资金参与的有限补偿机制仅适用于在推广期内认购参与并持
2、有至到期日的委托人份额；3）对于满足有限补偿机制的委托人份额，在计划到期日，如果该计划的份额累计净值大于或等于计划份额面值，则管理人自有资金认购参与的份额不承担有限责任；4）对于满足有限补偿机制的委托人份额，在计划到期日，如果该计划的份额累计净值小于计划份额面值，则管理人将以自有资金认购参与份额对应的资产净值进行有限补偿；5）当自有资金需对本计划份额进行有限补偿时，集合计划采用份额补偿的方式对满足条件的委托人份额进行有限补偿。截至2013年3月25日到期，融诚1号累计净值0.896元/份。因到期日产品累计净值低于1元，管理人已经按照合同约定履行有限赔付责任，将
3、50,000,000份自有资金份额补偿给推广期内认购参与并持有至到期日的委托人。经统计，截至3月25日集合计划到期终止，推广期认购并持有到期的委托人原始份额为530,866,684.01份，经管理人自有资金补偿后，增加为580,866,684.01份，对应的资产净值为500,111,548.53元，到期日折合后的单位净值约0.942元，累计净值约0.977元/份（此数据未考虑清算费用和停牌股票复牌影响）。但因产品对推广期认购并持有到期的委托人采取份额补偿的方式，故单位份额净值依然是0.861元/份，提请投资者注意。华西证券有限责任公司作为本集合计划的管理人，已
4、与托管人中国建设银行股份有限公司按照本集合计划合同及说明书的规定，于2013年3月26日至2013年4月2日对本集合计划资产进行了清算，并聘请四川华信会计师事务所进行了审计。现将第一次资产清算结果公告如下：一、第一次清算期末资产份数:591,377,333.46份;二、第一次清算期间利息收入：82,907.53元。三、第一次清算期末可分配资产总值：498,180,952.32元。四、第一次清算期末单位净值：0.861元。因融诚1号产品资产中有1,800,000股城投控股（600649）因筹划重大事项处于停牌状态，故管理人按照合同约定，将对该部分未能流通变现的证
5、券进行二次清算。当未能流通变现证券达到可变现状态时，管理人将在5个工作日内对该证券变现，并按照计划终止时委托人持有计划份额比例进行清算分配。第一次资产清算主要明细如下：资产类合计：511,762,801.65元。其中：银行存款492,992,052.72元，各类备付金、保证金、应收利息共7，790，748.93元，处于停牌状态的股票1,800,000股（城投控股（600649），按停牌价6.10元/股估算市值为10,980,000.00元（实际价值以复牌后变现价值为准）。负债类项目合计2,601,849.33元。其中应付管理人报酬422,690.67元，应付托
6、管费70,448.46元，应付交易费用1,955,013.26元，应付年报审计费50,000.00元，预提费用103,503.60元。另实际发生银行汇划费193.34元。对于当前无法实际到账的各类备付金、保证金、应收利息共计7,790，748.93元，我司将用自有资金7,900,000元进行垫付。停牌股票资产则按照合同约定，在二次清算后再向投资者进行支付。此外，预提第一次清算到二次清算期间各项费用合计103,503.60元（根据管理人预测所得，包含在前文负债类项目合计中）。第一次清算可分配资产498,180,952.32元，据此计算，管理人将于4月3日按照全部
7、份额的97.84%的比例发起强制赎回指令。为方便投资者，当上述强制赎回之后，委托人剩余份额低于1000份时，将一次性退回该委托人所有剩余份额。4月10日赎回款从集合计划托管账户划出，根据推广机构不同工作流程，相应款项将于之后数日内到达投资者账户。请广大投资者注意查收。剩余资金在城投控股（600649）达到可变现状态时，进行第二次清算，管理人将在5个工作日内对该证券变现，并按照计划终止时委托人持有计划份额比例对剩余未分配资产进行清算分配。如有任何疑问，请致电我公司客户服务热线：400-888-8818。特此公告。华西证券有限责任公司二○一三年四月九日
