招商证券海外宝集合资产管理计划集合资产管理合同.pdf

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1、海外宝集合资产管理计划集合资产管理合同集合资产管理计划设立申报材料（三）招商证券海外宝集合资产管理计划集合资产管理合同（非限定性集合资产管理计划）3-1海外宝集合资产管理计划集合资产管理合同目录第1部分前言.........................................................3第2部分合同当事人...................................................4第3部分集合计划的基本情况.......................

2、....................5第4部分集合计划的参与...............................................7第5部分管理人以自有资金参与本计划..................................10第6部分集合计划账户管理............................................11第7部分集合计划资产的托管..........................................12第8部分集合计划费用

3、................................................13第9部分投资收益与分配..............................................15第10部分集合计划的信息披露..........................................16第11部分委托人的权利与义务..........................................18第12部分管理人的权利与义务...................

4、.......................19第13部分托管人的权利与义务..........................................22第14部分集合计划存续期间委托人的退出................................24第15部分集合计划存续期..............................................27第16部分集合计划终止和清算..........................................28第17部

5、分不可抗力....................................................30第18部分违约责任与争议处理..........................................31第19部分风险揭示....................................................33第20部分合同的签署与附件............................................38第21部分合同的补充与修改......

6、......................................39第22部分其他事项....................................................413-2海外宝集合资产管理计划集合资产管理合同第1部分前言第一条为规范“招商证券海外宝集合资产管理计划”（下称集合计划）运作，明确集合资产管理合同当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（下称《试行办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（下称《实施细

7、则》）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（下称《QDII试行办法》）、《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》（下称《QDII试行办法通知》）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，管理人发起设立集合资产管理计划，委托托管人对集合计划资产进行托管。委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《试行办法》、《QDII试行办法》、《QDII试行办法通知》、本合同及本合同附件《招商证券海外宝集合

8、资产管理计划说明书》（下称《说明书》）及其他有关规定，享有权利，承担义务。本合同文本遵照中国证券业协会颁布的《证券公司集合资产管理合同必备条款》的要求制订。第二条委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划（以下简称集合计划），保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和《说明书》全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。第三条管理人承诺以诚实