招商证券智远内需集合资产管理计划集合资产管理合同_20111420522121615.pdf

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1、招商证券智远内需集合资产管理计划集合资产管理合同一、前言为规范招商证券智远内需集合资产管理计划（以下简称“本集合计划”）运作，明确集合资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以下简称《实施细则》）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《试行办法》、《实施细则》、本合同及本合同附件《招商证券智远内需集合资产管理计划说明书》（以下

2、简称说明书）及其他有关规定享有权利、承担义务。本合同文本遵照中国证券业协会颁布的《证券公司集合资产管理合同必备条款》要求制订。委托人承诺以真实身份参与本集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，保证签署本合同时及本合同存续期间向管理人、推广机构所披露或提供的信息和资料真实、准确、完整。委托人保证未用筹集的他人资金参与集合计划。委托人是法人或者依法成立的其他组织，并用合法筹集的资金参与集合计划的，不受前款限制，但应当向管理人及推广机构提供合法筹集资金的证明文件；未提供证明文件的，管理人、推广机构应拒绝其参与集合计划。委托人声明，已阅知并认可本合同和说明书（见附件）全文，已签署《招

3、商证券智远内需集合资产管理计划风险揭示书》（以下简称“风险揭示书”）了解本集合计划相关权利、义务和风险，同意自行承担投资风险和损失。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。为保护委托人的利益，管理人郑重提示委托人：在每次参与集合计划（无论认购参与还是申购参与）时，委托人应及时通过推广机构网点、管理人指定网络系统或中国证券登记结算有限责任公司（以下简称：注册登记机构）查询参与结果。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合3-2招商证券智远内需集合资产管理计划集合资产管理合同计划资产、办理

4、资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。中国证监会对本集合计划出具了批准函——《关于核准招商证券股份有限公司设立招商证券智远内需集合资产管理计划的批复》（证监许可[XXXX]XX号），但中国证监会对本集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。二、集合资产管理合同当事人委托人名称（机构）/姓名（自然人）：联系地址（及邮编）：法定代表人（机构填写）：代理人（机构填写）：身份证号码：资金账号：联系电话:手机号码：传真号码：电子邮箱：管理人名称：招商证券股份有限

5、公司住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼法定代表人：宫少林联系电话：0755-82943666托管人名称：交通银行股份有限公司住所：上海市银城中路188号法定代表人：胡怀邦联系人：张咏东联系方式：021-321699993-3招商证券智远内需集合资产管理计划集合资产管理合同三、集合计划的基本情况（一）名称与类型1、本集合计划名称招商证券智远内需集合资产管理计划。2、本集合计划类型类型为非限定性集合资产管理计划。（二）投资范围和投资比例1、集合计划的投资范围：本计划投资的投资范围包括国内依法发行的上市公司股票（含首次公开发行股票）、权证、封闭式证券投资基金、ETF各

6、种类型的固定收益品种、短期金融工具等在公开市场交易的金融品种。其中各种类型的固定收益品种包括国债、金融债、企业债、公司债、可转换债券（含申购）、可分离债券（含申购）等；其中短期金融工具包括现金、期限在一年以内（含一年）的国债、期限在三个月以内（含三个月）的债券逆回购、央行票据、短期融资券、存款、通知存款、大额存单，货币市场基金等。委托人在此同意并授权管理人可以将集合计划的资产投资于与管理人、托管人及与管理人、托管人有关联方关系的公司发行的证券，但其投资比例应严格遵守《试行办法》的规定。交易完成两个工作日内，管理人应书面通知托管人，通过管理人的指定网站告知委托人，并向证券交易所

7、报告。2、集合计划投资组合比例：（1）国内依法发行的上市公司股票（含首次公开发行股票）权证等：资产净值的0%-95%；其中权证投资比例不超过资产净值的3%；（2）各种类型的固定收益品种，包括国债、金融债、企业债、公司债、可转换债券（含申购）、可分离债券（含申购）等：资产净值的0%-95%；（3）封闭式投资基金及ETF：资产净值的0%-30%；（4）短期金融工具，包括现金、期限在一年以内（含一年）的国债、期限在三个月以内（含三个月）的债券逆回购、央行票据、短期融资券、存款、通知存款、大额存单、货币市场基金