招商证券智远避险集合资产管理计划托管协议.pdf

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1、招商证券智远避险集合资产管理计划托管协议招商证券智远避险集合资产管理计划托管协议管理人：招商证券股份有限公司托管人：中信银行股份有限公司511 招商证券智远避险集合资产管理计划托管协议目录一、托管协议当事人......................................................3二、订立托管协议的依据、目的和原则....................................4三、集合计划托管人和集合计划管理人之间的业务监督、核查...............4四、集合计划资产保管........

2、............................................6五、指令的发送、确认和执行.............................................8六、交易安排...........................................................11七、集合计划参与、退出的资金清算.....................................13八、资产净值估算和会计核算..................................

3、..........14九、投资组合比例监控...................................................18十、集合计划收益分配...................................................19十一、信息披露.........................................................19十二、集合计划有关文件和档案的保管...................................21十三、集合计划操作技术系统的联

4、机、联网测试报告......................21十四、集合计划费用.....................................................21十五、禁止行为.........................................................24十六、违约责任和责任划分..............................................24十七、适用法律与争议解决.......................................

5、.......27十八、托管协议的效力和文本............................................27十九、托管协议的修改和终止............................................27二十、或有事件.........................................................28二十一、其他事项.......................................................28512 招商证券智远避险集合资

6、产管理计划托管协议鉴于招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）是一家依照中国法律合法成立并有效存续的股份有限公司，按照相关法律、法规的规定具备担任集合资产管理计划管理人的资格和能力。鉴于中信银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律、法规的规定具备担任集合资产管理计划托管人的资格和能力。招商证券拟发起设立招商证券智远避险集合资产管理计划（暂定名，以下简称“集合计划”）；招商证券股份有限公司拟担任集合计划的管理人，中信银行股份有限公司拟担任集合计划的托管人。为明确集合计划管理人和集合计划托管人之间的权利义务关

7、系，特制订本协议。一、托管协议当事人（一）集合计划管理人（或简称“管理人”）名称：招商证券股份有限公司住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼注册资本：35.85亿元法定代表人：宫少林组织形式：股份有限公司存续期限：持续经营（二）集合计划托管人（或简称“托管人”）名称：中信银行股份有限公司住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座（邮政编码：100027）法定代表人:孔丹注册资本：390.333亿元人民币组织形式：股份有限公司营业期限：持续经营513 招商证券智远避险集合资产管理计划托管协议二、订立托管协议的依据、目的和原则（一

8、）依据本协议依据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》(