托管协议中信证券卓越成长股票集合资产管理计划.pdf

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1、托管协议中信证券卓越成长股票集合资产管理计划中信证券卓越成长股票集合资产管理计划托管协议管理人：中信证券股份有限公司托管人：中信银行股份有限公司1 第1页共29页托管协议中信证券卓越成长股票集合资产管理计划目录一、托管协议当事人......................................................3二、订立托管协议的依据、目的和原则.......................................4三、集合计划托管人和集合计划管理人之间的业务监督、核查....................4四、集合计划资产保管

2、....................................................6五、指令的发送、确认和执行...............................................9六、交易安排...........................................................11七、集合计划参与、退出的资金清算........................................13八、资产净值估算和会计核算................................

3、..............14九、投资组合比例监控...................................................18十、集合计划收益分配...................................................19十一、信息披露.........................................................20十二、集合计划有关文件和档案的保管......................................21十三、集合计划操作技术系统的联机、联网

4、测试报告..........................21十四、集合计划费用.....................................................21十五、禁止行为.........................................................23十六、违约责任和责任划分...............................................23十七、适用法律与争议解决...............................................26

5、十八、托管协议的效力和文本..............................................26十九、托管协议的修改和终止..............................................26二十、或有事件.........................................................27二十一、其他事项.......................................................27二十二、托管协议当事人盖章及法定代表人或授权代表签字、签订地、

6、签订日.....282 第2页共29页托管协议中信证券卓越成长股票集合资产管理计划鉴于中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）是一家依照中国法律合法成立并有效存续的股份有限公司，按照相关法律、法规的规定具备担任集合资产管理计划管理人的资格和能力。鉴于中信银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律、法规的规定具备担任集合资产管理计划托管人的资格和能力。中信证券拟发起设立中信证券卓越成长股票集合资产管理计划（暂定名，以下简称“集合计划”）；中信证券股份有限公司拟担任集合计划的管理人，中信银行股份有限公司拟担任集合计划的托管人。为明确

7、集合计划管理人和集合计划托管人之间的权利义务关系，特制订本协议。一、托管协议当事人（一）集合计划管理人（或简称“管理人”）名称：中信证券股份有限公司住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层（邮政编码：518040）注册资本：9,945,701,400元人民币法定代表人：王东明组织形式：股份有限公司存续期限：持续经营（二）集合计划托管人（或简称“托管人”）名称：中信银行股份有限公司住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦（邮政编码：100027）法定代表人:孔丹注册资本：390.333亿元人民币组织形式：股份有限公司营业期限：持续经营3 第3

8、页共29页托管协议中信证