集合资产管理-托管协议

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1、计划管理人：【】有限责任公司计划托管人：【】银行目录一、托管协议当事人二、订立托管协议的依据、目的和原则三、计划托管人和计划管理人之间的业务监督、核查四、计划资产保管五、投资指令的发送、确认和执行六、交易安排七、计划参与和退出的资金清算八、计划资产估值、净值计算和会计核算九、计划收益分配十、计划管理人的报酬和计划托管人的托管费十一、信息披露十二、计划有关文件、托管报告和档案的保存十三、禁止行为十四、违约责任十五、适用法律与争议解决十六、托管协议的效力和文本十七、托管协议的修改和终止十八、其他事项【】集合资产管理计划

2、托管协议鉴于【】公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续【】公司，拟发起设立【】集合资产管理计划；鉴于【】银行系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律、法规的规定具备担任计划托管人的资格和能力；鉴于【】公司拟担任计划的管理人，【】银行拟担任计划的计划托管人。为明确计划管理人和计划托管人之间的权利义务关系，特制订本协议。一、托管协议当事人1.1计划管理人名称：【】注册地址：【】法定代表人：【】成立时间：【】批准设立机关：【】组织形式：【】实收资本：【】存续期间：【】电话：【】传真：【】1.2计划托管人

3、名称：【】注册地址：【】法定代表人：【】成立时间：【】批准设立机关：中国人民银行组织形式：【】注册资本：【】存续期间：【】电话：【】传真：【】二、订立托管协议的依据、目的和原则2.1本计划合同依据中国证监会2003年12月18日发布的《证券公司客户资产管理业务管理试行办法》以及《【】集合资产管理计划合同》制定。2.2本协议的目的是明确计划托管人和计划管理人之间在计划持有人名册的保管、计划资产的保管、计划资产的管理和运作等有关事宜中的权利、义务及职责，以确保计划资产的安全，保护计划持有人的合法权益。2.3计划管理人和

4、计划托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。三、计划托管人和计划管理人之间的业务监督、核查3.1根据《试行办法》、《计划合同》和有关证券法规的规定，托管人应对计划资产的核算、计划资产净值的计算、计划管理人报酬的计提和支付、计划托管人报酬的计提和支付、计划的参与与退出、计划收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。3.1.1计划托管人发现计划管理人有违反《试行办法》、《计划合同》和有关法律、法规规定的行为，应及时以书面形式通知计划管理人限期纠正，并有权拒绝执行。计划管理人收到通知后应及时核对确

5、认并以书面形式对计划托管人发出回函。在限期内，计划托管人有权随时对通知事项进行复查，督促计划管理人改正。计划管理人对计划托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，计划托管人应报告中国证监会。3.1.2如计划托管人认为计划管理人的作为或不作为违反了有关法律法规、《计划合同》或本托管协议，计划托管人应呈报中国证监会和其他监管部门，有权利行使法律法规、《计划合同》或本托管协议规定的所有权利，以保护计划资产的安全和计划投资者的利益。3.2根据《计划合同》及其他有关规定，计划管理人就计划托管人是否将计划资产和自有资产分帐管理、

6、是否擅自动用计划资产、是否按时将分配给计划持有人的收益划入分红派息账户等事项，对计划托管人进行监督和核查。3.2.1计划管理人定期对计划托管人保管的计划资产进行核查。计划管理人发现计划托管人未对计划资产实行分账管理、擅自挪用计划资产、因计划托管人的过错导致计划资产灭失、减损、或处于危险状态的，计划管理人应立即以书面的方式要求计划托管人予以纠正和采取必要的补救措施。计划管理人有义务要求计划托管人赔偿计划因此所遭受的损失。3.2.2计划管理人发现计划托管人的行为违反《试行办法》、《计划合同》和有关法律、法规的规定，应及

7、时以书面形式通知计划托管人限期纠正，计划托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对计划管理人发出回函。在限期内，计划管理人有权随时对通知事项进行复查，督促计划托管人改正。计划托管人对计划管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，计划管理人应报告中国证监会。3.2.3如计划管理人认为计划托管人的作为或不作为违反了有关法律法规、《计划合同》或本托管协议，计划管理人应呈报中国证监会和其他监管部门，有权利并有义务行使有关法律法规、《计划合同》或本托管协议赋予、给予、规定的计划管理人的任何及所有权利和救济措施，以保护计划资产的安

8、全和计划投资者的利益。3.3计划管理人和计划托管人有义务配合和协助对方依照本协议对计划业务执行监督、核查。计划管理人或计划托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经监督方提出警告仍不改正的，监督方应报告中国证监会。四、计划资产保管4.1计划资产保管的原则：安全保管集合计划的全部资产。4.