40-上海斯米克建筑陶瓷股份有限公司 重大信息内部报告制度.pdf

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1、上海斯米克建筑陶瓷股份有限公司重大信息内部报告制度第一章总则第一条为加强上海斯米克建筑陶瓷股份有限公司重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，规范信息披露行为，确保信息披露的公平性，及时、真实、准确、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》和《信息披露管理制度》规定，特制定本制度。第二条公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者可能影响社会公众投资者投资取向的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门、人员

2、，应当在第一时间将相关信息向董事长和董事会秘书进行报告的制度。第三条本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、全资子公司、控股子公司及参股公司。第四条重大信息报告义务人包括：1、公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人；2、公司控股子公司、分支机构负责人；3、公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员；4、公司控股股东和实际控制人；5、持有公司5%以上股份的其他股东；6、公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。第五条公司董事、监事、高级管理人员、董事会秘书及因工作关系了解到公司应披露信息的人员，在该等信息尚未公开披露之前，负有保密义务。第六条公司董事会是公司重大信息

3、的管理机构。公司董事会办公室是董事会的常设综合办事机构，负责人为董事会秘书。经董事会授权，董事会办公室负责公司重大信息的管理及对外信息披露工作，具体包括公司应披露的定期报告和临时报告。第七条公司董事会秘书应根据公司实际情况，定期或不定期地对公司负有重大信息报告义务的有关人员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保证公司内部重大信息报告的及时和准确。第二章重大信息报告的范围第八条公司重大信息包括但不限于以下内容及其持续变更进程：（一）拟提交公司董事会审议的事项包括（但不限于）：（1）公司的经营计划和投资方案；（2）公司的年度财务预算方案、决算方案；（3）公司的利润分配方案和弥

4、补亏损方案；（4）公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；（5）公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案；（6）公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项；（7）公司内部管理机构的设置；（8）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；（9）公司的基本管理制度；（10）公司章程的修改方案；（11）聘请或更换为公司审计的会计师事务所；（12）公司定期报告；（二）拟提交公司监事会审议的事项：包括（但不限于）：（1）公司定期

5、报告；（2）公司的年度财务预算方案、决算方案；（3）公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（三）经营活动重大事项（1）经营方针或者经营范围发生重大变化（包括产品销售价格、材料采购价格和方式、政策或法律、法规、规章发生重大变化等）；（2）公司主营业务发生重大变化；（3）订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生显著影响；（4）公司获得大额补贴或税收优惠等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；（5）发生重大经营性或者非经营性亏损；（6）业绩预告以及利润与业绩出现较大差异；（7）发生重大设备、安全等事故，对经营或者环境产生重大后果；（8）公司净利润或

6、者主营业务利润发生重大变化；（9）利润分配及公积金转增股本；（10）新产品研制开发或获批生产；（11）新发明、新专利获得政府批准；（12）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响。（四）一般交易重大事项（1）购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力以及销售产品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，应包含在内）；（2）对外投资（含委托理财、委托贷款等）；（3）提供财务资助；（4）提供担保；（5）租入或租出资产；（6）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；（7）赠与或受赠资产；（8）债权或债务重组；（9）研究与开发项目的转移；（10）签订

7、许可协议；（11）一般交易报告的标准：上述第2项或第4项发生交易时，无论金额大小均需报告；其余事项发生交易达到下列标准之一时应履行报告义务：1）交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在帐面值和评估值的，以较高者作为计算数据；2）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的主营业务收入占上市公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的10％以上，且绝对金额超过1000万元；3）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相