内地与香港证券市场法律监管制度比较 (1)

《内地与香港证券市场法律监管制度比较 (1)》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

1、法律监管制度比较ComparativeResearchonSecuritiesMarketRegulationofMainlandChinaandHK专业：法律硕士学位申请人：张天振导师：邓伟平答辩委主席：委员：答辩日期．≠o---0#五月二千么月学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：磊欠矢妒．日期：多c，7纱年

2、互月；以自学位论文使用授权声明‘本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版。有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆、院系资料室被查阅。有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索。可以采用复印、缩印或其他方法保存学位论文。保密论文保密期满后适用本声明。学位论文导师签名日期：二口彖随着内地证券市场的飞组成部分，在国家经济生活中发挥着越来越重要的作用。证券市场是一把“双刃剑”，它的存在与发展是整个国民经济不可或缺的组成部分，同时它又具有潜在的不稳定性和高度的风险性，很容易产生波及整

3、个社会的危机。面临越来越大、越来越复杂的市场，经验的借鉴愈显迫切，香港作为离内地最近的最完善的证券市场之一，其监管制度的设计——或者说组成应该是很有参考价值的，对其的考察也无疑是最便利的。所以本文试图通过对内地和香港两地之间不同证券市场法律监管制度的比较，发现有助于提高内地证券市场监管水平的因素。通过比较，可以发现彼此的共同点和不同点，内地的证券监管存在的不足，通过比较，可以认识到改进的着力点。本文主要采取文献资料法、比较分析法，对两地证券市场的法律监管制度进行比较。第一章从两地证券市场的总体情况和证券市场监管的基本情况出发，简单论述了两地证券市场监管制度的可比性，第二章从监管模式

4、和监管法律体系这两个宏观方面对证券市场法律监管制度进行比较，第三章从证券市场监管主体和证券刑事责任等方面进行微观的比较，最后一章基于第二章和第三章的比较，对完善我国内地证券市场法律监管制度，从完善监管模式、健全监管法律体系、增强监管机构独立性及明确证券市场违法行为的刑事责任提出了一些建议。关键词：证券市场，法律监管，比较，香港Facedwithlargerandmorecomplexmarket，Itbecomesmoreurgenttoreferenceofotherareas’experience．HongKongsecuritiesmarketisoneofthemostco

5、mprehensiveofitssupervisorysystem—anditshouldbea900dreference，andtheInvestigationtoitalsoisundoubtedlythemostconvenient．SothisarticleattempttocomparethedifferentlegalregulatorysystembetweenmainlandChinaandHongKongsecuritiesmarket，tofindouthowtoimprovethelevelofthemainland‘Ssecuritiesmarketregu

6、lation．Bycomparison,wecanfindeachother'ssimilaritiesanddifferences，andthemainland’Ssecuritiesregulatoryshortcomings，bycomparison,realizetheimprovedfocus．Thisarticleismainlytakenbyliterature，comparativeanalysisofthesecuritiesmarketsoftheregulatoryregimeforcomparison．Chapter1Brieflydiscussesthec

7、omparabilityofthesecuritiesmarketregulatorysystemofHKandMainlandChinafromthegeneralsituationandbasicconditionsofthesecuritiesmarketsandsecuritiesregulation．ThesecondchapterisMacrocomparisonofthelegalsystemofregulating，andRegulatingmode．