行业自律与行政监管的关系-研究——以广西证券行业为例

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1、广西大掌公共管理硕士掌位论文千亍业自律--7行政监冒的关系研冤返还的名义将一部分公司的手续费收入据为已有，中饱私囊，损害公司利益。目前佣金打折的做法很不规范，很容易引起各公司之间甚至同一家公司内部不同营业部之间恶意竞争。(二)国内外研究的现状自20世纪80年代起，关于行业自律性组织的理论和研究开始在西方国家兴起。发展到现在，西方国家已经进行了许多前沿的相关研究。其中韦斯布罗德的政府失灵理论、萨拉蒙的第三方管理理论以及萨拉蒙的政府——行业自律性组织关系类型学等理论，作为这一领域的基础性理论对行业自律性组织的研究具有广泛的影响。我国则从90

2、年代初才开始广泛地对行业自律性组织的相关问题进行研究。虽然起步较晚，但由于当前特殊的社会转型背景，我国的行业自律性组织研究也具有自己的特色。尽管这些研究因其操作者的观点不同而有着不同的课题名目、研究方式和学术理论，但其所关心的现实问题却是共同的。按照这些研究所涉及的主要范畴，大体上可以分为以下几个方面。第一，有关行业自律性组织的基础理论研究。这既包括引介国外相关研究成果，也包括结合我国社会环境所展开的理论探索。谢海定的《中国民间组织的合法性困境》一文，则从我国现有的民间组织法规入手，揭示导致民间组织合法律性困境的原因。俞可平等著的《中国

3、公民社会的兴起与治理的变迁》对民间组织的结构、功能、运行机制、管理方式及其对治理的影响进行了全面的研究。邓国胜的《非营利组织评估》，提出了非营利组织的系统框架，并对各类评估制度的形成，政府、媒体、公众、民间评估机构在其中的角色，评估的标准等问题进行了深入的探讨。相关文献主要还有吴忠泽著的《发达国家行业自律性组织管理制度》、何增科主编的《公民社会与第三部f-J))、王绍光的《多元与统一：第三部门国际比较》、陈昌柏编译的《非营利机构管理》等。第二，关于我国行业自律性组织发展现状的研究。成立于1998年的清华大学的NGO研究所是我国第一个专门

4、从事非政府组织研究的机构，它通过在全国范围内的系列实证调查对我国行业自律性组织、群众组织、社会团体等非政府组织的发展现状有了较客观的了解。其成果体现为《中国NGO研究一以个案为中心》、《中国NGO研究2001一以个案为中心》等系列著作。同时，该中心成员王名著的《中国非政府公共部f-i))比较全面的分析了当前我国行业自律性组织的相关问题。中国(海南)改革发展研究院也设有专门的机构研究我国行业自律性组织的相关情况，其编著的《民间组织发展与建设和谐社会》等著作及时地反映了行业自律性组织的现状及其在我国社会发展过程中的积极作2广西大掌公共管理硕

5、士擘啦论文行业自律与行政监管的关系研究用。第三，关于我国行业自律性组织在相关社会领域的优势及其积极作用的研究。随着理论研究的深入以及对我国行业自律性组织现状的客观认识的实现，学者开始结合我国实际对行业自律性组织的积极作用进行研究。中央党校的赵黎青教授先后出版了《行业自律性组织与可持续发展》、《行业自律性组织与中国发展》等书，从宏观上对行业自律性组织在我国社会中的积极作用做了相关研究。文军等著的《非营利组织与中国社会发展》对行业自律性组织在我国政治、经济、社会、文化等各个方面的具体作用作了更为具体的研究。吴锦良的《政府改革与第三部I'-J

6、》则从行政管理学的角度详细分析了行业自律性组织于政府改革的关系及其对政府改革的积极作用。此外相关论著还有：李珍刚著的《论非营利组织在公共管理中的作用》，王名著的《NGo及其在扶贫开发中的作用》，张莉、风笑天著的《转型时期我国第三部门的兴起及其社会功能》，林闽钢的《福利多元化视野中的非营利组织研究》等等。．这些著作和论文主要是研究、论述我国非营利组织在分担政府责任，促进社会公平和稳定，公正、合理、高效地配置社会资源，促进基层民主建设和净化社会风气等方面的优势与积极作用。当然，我国的行业自律性组织研究并不仅限于以上几方面。其它方面的研究还有

7、很多：比如，行业自律性组织的个案研究以及微观管理研究；行业自律性组织的外部环境研究；行业自律性组织的国际比较研究：我国乡村和社区的行业自律性组织研究；行业自律性组织的发展战略研究等，这些方面的著作也有许多。本文关注的是行业自律性对行政监管的补充作用，因此仅对与此相关的研究作了简要综述。(三)本文的研究途径和方法‘1．研究途径通过查阅相关文献资料，梳理并研究整理出基本观点，掌握详实的资料；同时结合当代公共管理理论与实际工作的实践，补充最新的相关资料。2．研究方法采用专题研究法与比较研究法相结合的方式。在MPA管理理论指导下，从具体工作实践

8、中搜集有关课题的资料，从而对课题的现状做出科学的分析认识并对相关问题提出符合自身视角的评价；同时也对国内外有关内容的项目在不同时期、不同地点、不同情况下的不同发展表现进行比较分析，以揭示课题发展的规律，从而