基于博弈论建设工程项目承包商和监理合谋问题探究

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1、基于博弈论建设工程项目承包商和监理合谋问题探究摘要：运用多期完全信息动态博弈模型分析建设工程项目中承包商和监理之间的合谋条件及其对承包商道德风险行为的影响。承包商和监理事后合谋可以使承包商不需承担其事前道德风险行为引起的返工成本，从而引发承包商事前的道德风险行为。在此基础上分析监理有限责任对罚款政策有效性的影响，并研究监理资质管理对抑制监理和承包商合谋乃至承包商道德风险的作用机制。Abstract:Thispaperanalyzesthecollusionbetweenthecontractorandsupervisionengineerwherebythefocusiso

2、nthecontractor?smoralhazardbyusingamulti-periodcompleteinformationgame.Thecollusionbetweenthecontractorandthesupervisionengineermakesthecontractortoavoidbearinganadditionalcostarisingfromhisex~antebehavior,whichtriggersthecontractorsmoralhazard.Penaltypolicyintroducedtopenalizethesupervisi

3、onengineerwhocolludeswithcontractormaybenovalidifthesupervisionengineerisprotectedbylimitedliability.Thispaperfinallyanalyzesthemechanismthatthequalificationmanagementforsupervisionengineerdeterringthecollusionandmoralhazardinconstructionproject・关键词：工程项目；道德风险；合谋；罚款；资质管理Keywords：constructio

4、nproject；moralhazard；collusion；penalty；qualifiertionmanagement中图分类号:TU71文献标识码：A文章编号:1006-4311(2014)16-0009-040引言近年来，由承包商道德风险行为引发的工程项目质量问题层出不穷，引起了众多学者的关注，并对如何通过激励机制解决业主和承包商之间的信息不对称问题进行了研究[1]-[2]。但在工程项目中通常由监理作为业主的代理负责监督工程的施工质量，因此监理和承包商之间是否形成有效地监督和被监督关系尤为重要[3]-[4]。然而监理制度的不完善仍可能引起项目的质量问题，即项目出现

5、问题时，监理可能利用自身信息优势选择不向业主汇报而与承包商合谋谋求私利。虽然已有学者分析了建筑行业氛围[5]、监理报酬[6]-[7]以及监督罚款[8]-[10]对抑制监理和承包商之间合谋的作用机制，但忽略了合谋对承包商的道德风险的影响。本文运用多期动态博弈模型分析承包商与监理合谋引发承包商道德风险行为的内在机制，指出承包商和监理事后合谋可以使承包商不需承担其事前道德风险行为引起的返工成本，从而引发承包商的道德风险行为。在此基础上分析监理有限责任条件下罚款政策的有效性和局限性，并研究监理资质管理制度对抑制监理和承包商合谋乃至承包商道德风险的作用机制。1承包商和监理合谋模型1.

6、1基本假设模型分n(=+<-)期进行，第1期为项目实施期。第1期的初始阶段，业主和承包商签订合同，合同中规定了合同价格Ro承包商在签订合同之后选择努力水准ei(i=H,L),eH表示承包商严格按设计要求施工，eL表示承包商私自更改设计或偷工减料，没有按照设计要求进行施工。针对不同的努力水准ei(i=H,L),承包商的努力成本为Ci(i=H,L)o假设CH?叟CL且R?叟CH(1)若RSBo即BG类型的监理较看重自身的声誉及未来的利益，而0B类型监理较多考虑现在的收益。监理的类型为监理自身的私有信息，业主无法观察到。为了简化模型，假设本项目中监理获得利润为Oo监理虽无法观察到

7、承包商的努力水准，但是会对阶段性成果进行检验。若承包商选择努力水准eH,项目质量不会出现问题。若承包商选择努力水准eL,在阶段性成果检验中会发现质量问题，需要返工，成本为M。假设CL+M?叟CH(2)式(2)的左边表示承包商选择eL时项目的期望成本，右边表示选择eH时项目的期望成本。根据假设(2),eH是社会最优的努力水准。项目完工后，业主向承包商支付合同价款R,项目结束。第2期，监理和承包商的合谋被发现的概率为r,此时,监理须接受罚款H。虽然贴现因子9j(j=G,B)为监理的私有信息，但是承包商可以通过与监理的日