基于博弈论的建设工程项目承包商与监理合谋问题研究

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1、基于博弈论的建设工程项目承包商与监理合谋问题研究AnalysisofCollusionbetweenContractorandSupervisionEngineerinConstructionProjectBasedonGameTheory李玲LILing曰石磊SHILei(大连理工大学建设工程学部，大连116024)(FacultyofInfrastructareEngineering,DalianUniversityofTechnology,Dalian116024,China)摘要院运用多期完全信息动态博弈模型分析建设工程项

2、目中承包商和监理之间的合谋条件及其对承商道德风险行为的影响。承商和监理事后合谋可以使承商不需承担其事前道德风险行为引起的返工成木，从而引发承包商事前的道德风险行为。在此基础上分析监理有限责任对罚款政策有效性的影响，并研宄监理资质管理对抑制监理和承商合谋乃至承商道德风险的作用机制。Abstract:Thispaperanalyzesthecollusionbetweenthecontractorandsupervisionengineerwherebythefocusisonthecontractor’smoralhazardbyu

3、singamulti-periodcompleteinformationgame.Thecollusionbetweenthecontractorandthesupervisionengineermakesthecontractortoavoidbearinganadditionalcostarisingfromhisex-antebehavior,whichtriggersthecontractor’smoralhazard.Penaltypolicyintroducedtopenalizethesupervisionengin

4、eerwhocolludeswithcontractormaybenovalidifthesupervisionengineerisprotectedbylimitedliability.Thispaperfinallyanalyzesthemechanismthatthequalificationmanagementforsupervisionengineerdeterringthecollusionandmoralhazardinconstructionproject.关键词院工程项目；道德风险；合谋；罚款；资质管理Keywo

5、rds:constructionproject；moralhazard；collusion；penalty；qualificationmanagement中图分类号院TU71文献标识码院A文章编号院1006-4311(2014)16-0009-040引言近年来，由承包商道德风险行为引发的工程项B质量问题层出不穷，引起了众多学者的关注，并对如何通过激励机制解决业主和承包商之间的信息不对称问题进行了研究［1H2］。但在工程项S中通常由监理作为、Ik主的代理负责监督工程的施工质量，因此监理和承包商之间是否形成奋效地监督和被监督关系尤为重

6、要［3】-［4］。然而监理制度的不完善仍可能引起项0的质量问题，即项0出现问题时，监理可能利用自身信息优势选择不向业主汇报而与承包商合谋谋求私利。虽然己有学者分析了建筑行业氛围［5】、监理报酬［6］-［7］以及监督罚款［8H10］对抑制监理和承包商之间合谋的作用机制，但忽略了合谋对承包商的道德风险的影响。本文运用多期动态博弈模型分析承包商与监理合谋引发承包商道德风险行为的内在机制，指出承包商和监理事后合谋可以使承包商不需承担其事前道德风险行为引起的返工成本，从而引发承包商的道德风险行为。在此基础上分析监理有限责任条件下罚款政策的冇

7、效性和局限性，并研究监理资质管理制度对抑制监理和承包商合谋乃至承包商道德风险的作用机制。1承包商和监理合谋模型1.1基本假设模型分n(=4•肄)期进行，第1期为项目实施期。第1期的初始阶段，主和承包商签订合同，合同中规定了合同价格R。承包商在签订合同之后选择努力水准ei(i=H,L),eH表示承包商严格按设计要求施工，eL表示承包商私自更改设计或偷工减料，没有按照设计要求进行施工。针对不同的努力水准ei(i=H,L),承包商的努力成本为Ci(i=H,L)o假设CH叟CL且R叟CH(1)若R<CH,承包商不会选择努力水准eH,

8、因此假设式(1)成立。业主在项B初始阶段委托监理对承包商进行监督和管理，假设监理冇兹G和兹B两种类型，兹G类型监理的贴现因子为啄G，兹B类型监理的贴现因子为啄B,iL啄G>啄B。即兹G类型的监理较看重自身的声誉及未来的利益，而兹B类型监理较多